上海澳华内镜股份有限公司 融资与对外担保制度 二〇二三年十二月 上海澳华内镜股份有限公司 融资与对外担保制度 第一章 总则 第四条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第五条 公司融资与对外担保实行统一管理，应按照公司章程规定履行相 应的审批及授权程序，否则任何人无权以公司名义签署融资协议和对外担保合 同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 2 第一条 为了规范上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）的融 资与对外担保行为，有效控制公司融资风险和担保风险，保护公司财务安全和 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国民法典》 （以下简称《民法典》）《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》及《上海澳华内镜股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 之规定，并结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融 ...

证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2023-063 上海澳华内镜股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：上海市闵行区光中路 133 弄 66 号澳华内镜大厦十楼北京厅 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议 ...

上海澳华内镜股份有限公司 章程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 32 | | 第四节 | | 董事会秘书 34 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | 监事会 | 37 | | 第一节 | 监事 | 37 | | 第二节 | 监事会 | 38 | | 第八章 ...

上海澳华内镜股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二三年十二月 上海澳华内镜股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公 允性，根据《企业会计准则第 36 号——关联方披露》（以下简称《企业会计准 则》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律 法规、部门规章以及《上海澳华内镜股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性 文件和公司章程的规定外，还需遵守本制度的规定。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 符合诚实信用的原则； （二） 关联方如享有股东大会表决权，对关联交易事项进行表决时应当予 以回避； （三） 与关联方有利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应当 予以回避； （四） 公司相关机构根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当根据相关规定聘请中介 ...

上海澳华内镜股份有限公司 募集资金管理制度 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}$$ 上海澳华内镜股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范公司募集资金管理，确保资金使用安全，提高其 使用效率和效益，最大限度地保障投资者合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《首次公开发行股票注册管理办法》及其他有关规定，结 合上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 ...

上海澳华内镜股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第一条 为规范上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、法规、规 范性文件及《上海澳华内镜股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的 行为。 第三条 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审 计业务的，可以参照本制度执行。 第四条 公司聘用或者解聘会计师事务所时，应当由审计委员会审议同意后， 提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会 审议前聘用会计师事务所开展审计工作。 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： (一) 具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"） ...

证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2023-062 上海澳华内镜股份有限公司 关于修订《公司章程》及公司部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月12日召开第二届董 事会第八次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》以及修订公司部分管理制 度的相关议案。章程及部分制度的修订尚需提交公司股东大会审议，同时董事会提请股 东大会授权董事会办理工商变更登记等事宜。现将有关情况公告如下： 一、修订《公司章程》的相关情况 除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变，条款序号作相应调整。上述《公 司章程》修订最终以市场监督管理局核准的内容为准。 二、修订公司部分管理制度的相关情况 为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司的实际情况，并 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件的要求 及《公司章程》的 ...

上海澳华内镜股份有限公司 信息披露事务管理制度 二〇二三年十二月 上海澳华内镜股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作质量，规范信息披露程序和公司对外信息披露行为，确保公司对外信息披 露工作的真实性、准确性、完整性、及时性和统一性，切实保护公司和广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所的 其他有关规定，结合本公司的实际，制订本制度。 第二条 本制度所述信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露 的标准要求, 根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件, 将 可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息, 在规定时间内, 通过规定的媒体, 以规定的方式向社会公众公布, 并在证券监 管部门备案未经公司董事会同意，公司任何人员不得擅自进行信息披露工作。 ...

独立董事工作制度 上海澳华内镜股份有限公司 二〇二三年十二月 上海澳华内镜股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等国家有关法律、法规和 《上海澳华内镜股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，应当忠实履行 职务,维护公司利益，尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 除参加董事会会议外，独立董事每年在上市公司的现场工作时间应 当不少于十五日。 第六条 公司独立董事的人数应不少 ...

上海澳华内镜股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的战略配售股份数量为1,667,000股，限售期为自上海澳华内镜股份 有限公司（以下简称"公司"或"澳华内镜"）股票上市之日起24个月。公司确认，上 市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。 本次上市流通日期为2023年11月15日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海澳华内镜股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3139号），公司首次向社会公开发行人民币普通 股（A股）33,340,000股，并于2021年11月15日在上海证券交易所科创板上市，发行完成 后总股本为133,340,000股，其中有限售条件流通股105,832,168股，无限售条件流通股 27,507,832股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，涉及限售股股东1名， 对应限售股数量1,667,000股。占目前公司总股本的1.24% ...