思特威 (上海) 数股份有限公司 独立青事关于 十八次会议 相关 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司股权激励管理办法》(以下简 称"《管理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市 规则》"）及《思特威(上海)电子科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司 章程》")等有关规定,我们作为思特威(上海)电子科技股份有限公司(以下简 称"公司")独立董事,对公司第一届董事会第十八次会议审议的相关事项发表 独立意见如下: 一、关于《公司2023年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要的议案的 独立意见 (一)《思特威(上海)电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 (草案)》及其摘要的拟定、审议流程符合《管理办法》《上市规则》等有关法律、 法规、规章及规范性文件的规定。 (二)未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止 实施股权激励计划的情形,公司具备实施股权激励计划的主体资格。 (四)本激励计划的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定;对各 激励对象限制性股票的授予安排、归属安排 ...

思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善 公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司（含子 公司）高级管理人员以及董事会认为需要激励的其他人员，充分调动其积极性和 创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核 心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战 略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原 则，公司制订了《思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激 励计划（草案）》。 为保证公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺 利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性 文件和《公司章程》的有关规定，并结合 ...

思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 2、本激励计划涉及的首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公 司 5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董 事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司 在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。 4、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五 入所致。 思特威（上海）电子科技股份有限公司 董事会 思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、2023 年限制性股票激励计划的分配情况 | | | | 获授的限制性股票 | 获授的限制性 股票数量占本 | 获授的限制 性股票数量 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 数量（万股） | 激励计划拟授 出限制性股票 | 划草案公布 | | | | | | 总量的比例 ...

北京市汉坤律师事务所上海分所 关于 思特威(上海)电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划(草案)的 法律意见书 汉 坤 律师事务 所 Han Kun Law Offices 中国上海市静安区石门一路 288 号兴业太古汇香港兴业中心二座 33 层 200041 电话:(86 21)6080 0909;传真:(86 21)6080 0999 北京 · 上海 · 深圳 · 香港 · 海口 · 武汉 · 新加坡 www.hankunlaw.com 北京市汉坤律师事务所上海分所 法律意见书 北京市汉坤律师事务所上海分所 关于思特威(上海)电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划(草案)的法律意见书 汉坤(证)字[2023]第 37094-2-O-1 号 汉坤(证)字[2023]第 37094-2-O-1 号 HANKUN 致:思特威(上海)电子科技股份有限公司 北京市汉坤律师事务所上海分所(以下简称"本所")接受思特威(上海)电 子科技股份有限公司(以下简称"公司"或"思特威")的委托,担任公司 2023 年限制性股票激励计划(以下简称"本激励计划")的专项法律顾问,并根据《中 华人民共和国 ...

思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：思特威 证券代码：688213 思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二三年九月 1 思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 一、《思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）》由思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称"思特威""公 司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政 法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向 激励 ...

证券代码：688213 证券简称：思特威 公告编号：2023-025 思特威（上海）电子科技股份有限公司 第一届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会 第十八次会议于 2023 年 9 月 22 日在公司会议室现场结合通讯表决方式召开。会 议通知已于 2023 年 9 月 15 日以通讯方式发出。会议应出席董事 9 名，实际出席 董事 9 名。本次会议由董事长徐辰召集并主持，全体监事和部分高级管理人员列 席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《思特威（上海）电子科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，本次会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 全体董事以投票表决方式通过了以下决议： （一）审议通过《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长 ...

思特威（上海）电子科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《思特威（上海）电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对《思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）进行了核 查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：（1）最 近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的 审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过 ...

股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称"思特威""本 公司""公司"或"上市公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股 票。 证券代码：688213 证券简称：思特威 公告编号：2023-027 思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《思特威（上海）电子科技 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》拟授予激励对象的限制性股 票数量为 815.5603 万股，约占公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）草案公布日公司股本总额 40,001.00 万股的 2.04%。其中，首次授予 限制性股票 691.8360 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的 1.73%， 占本激励计划拟授予限制性股票总数的 84.83%；预留 123.7243 万股，约占本激 励计划草案公布日公司 ...

证券代码：688213 证券简称：思特威 公告编号：2023-026 思特威（上海）电子科技股份有限公司 第一届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会 第十六次会议于 2023 年 9 月 22 日在公司会议室现场结合通讯表决方式召开。会 议通知已于 2023 年 9 月 15 日以通讯方式发出。会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名。本次会议由监事会主席陈碧召集并主持。本次会议的召开符合《中华 人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《思特威 （上海）电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，本次会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 全体监事以投票表决方式通过了以下决议： （一）审议通过《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 经审核，监事会认为《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要 的内 ...

中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称"思特威"或"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对思特威 首次公开发行部分限售股上市流通（以下简称"本次上市流通"）的事项进行了 审慎核查，发表核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2022年3月25 日出具的《关于同意思特威（上海）电子科技股份有限公司首次公开发行股票 注册的批复》（证监许可【2022】636号），同意公司首次公开发行股票的注册 申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票40,010,000股， 并于2022年5月20日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 400,010,000股，其中有限售条件流通股369,876,364股，无限售条件流通股 30,133,636股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售 ...