2024 年第一季度报告 证券代码：6 8 8 2 3 8 证券简称：和元生物 和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 (三)第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年 | | --- | --- | --- | | | | 同期增减变动幅 | | | | 度(%) | | 营业收入 | 59,574,128.09 | 93.48 | | 归属于上市公司股东的净利润 | -42,170,292.32 | 不适用 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常 | -46,862,381.38 | 不适用 | | 性损益的净利润 | | | | 经营活动产生的现金流量净额 | -62,542,304.19 | 不适用 | 1 / 21 (一)公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（宋正奇） 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会的独立董事，2023 年度，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《和元 生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《和元生 物技术（上海）股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作细 则》"）等有关法律、法规的规定，诚信、勤勉地履行独立董事的职责。2023 年度， 本着对公司及全体股东负责的态度，以关注和维护全体股东特别是中小股东利益 为宗旨，积极参与公司决策，对公司治理结构的完善和促进规范运作起到了积极 作用。现将具体工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人宋正奇，男，1981 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历。2004 年 3 月至 2008 年 1 月，先后担任上海市金茂律师事务所律师助理、律 师；2008 年 1 月至 2012 年 9 月，先后担任上海金茂凯德律师事务所律师、合伙 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 第三届董事会独立董事专门会议第二次会议决议 会议时间：2024 年 4 月 23 日上午 9:00-9:15 会议地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路 908 弄 19 号楼会议室 召集人：独立董事 GANG WANG（王刚）先生 主持人：独立董事 GANG WANG（王刚）先生 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独 立董事专门会议第二次会议于 2024 年 4 月 23 日上午 9:00-9:15 在公司会议室 召开。本次会议应到独立董事 3 名，实到独立董事 3 名，符合《中华人民共和国 公司法》和《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》等相关规定。会议由独 立董事 GANG WANG（王刚）先生主持，以记名投票方式进行表决，审议通过了如 下议案： 一、 审议通过《关于<2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告>的议案》 1、议案内容： 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定，公司董事会编制了《和元生物技术（上海 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年年度报告 2023 年年度报告 1 / 276 公司代码：688238 公司简称：和元生物 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 本公司已在本年度报告中详细阐述在生产经营过程中可能面临的相关风险，敬请查阅第三节 "管理层讨论与分析"之"四、风险因素"部分的相关内容。公司提请投资者特别关注如下风险： 报告期内，主要受生物医药领域投融资放缓，国内细胞和基因治疗行业下游客户融资不畅等 不利影响，公司 CDM0 业务订单规模及业务收入下降，且公司因新技术研发投入增加、项目执行 周期拉长、临港产业基地一期正式投产、团队规模扩大等因素，导致运营成本大幅增长，公司 CDMO 业务毛利率和净利润出现负值。细胞与基因治疗是生物医药行业未来的重点发展方向，国 家产业政策亦持续支持及规范本行业的发展，随着行业调整的逐步完成、公司临港产业基地产能 持续爬坡，公司将 ...

目 录 和元生物技术（上海）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | --- | --- | | 审计说明…………………………………………………………第 | 1—2 页 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ……………第 | 3 页 | | 三、本所营业执照复印件……………………………………………… | 第 4 页 | | 四、本所执业证书复印件……………………………………………… | 第 5 页 | | 五、签字注册会计师执业证书复印件………………………………第 | 6-7 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕6-217 号 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供和元生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为和元生物公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解和元生物公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 和 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………… | 第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、本所营业执照复印件………………………………………………第 | | | 3 页 | | 三、本所执业证书复印件………………………………………………第 | | | 4 页 | | 四、签字注册会计师执业证书复印件…………………………… | 第 | 5-6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕6-216 号 和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称和元生物公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是和元 生物公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-017 的有效实施，上述监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异， 监管协议的履行不存在问题。同时公司严格按照相关法律法规和规范性文件的要 求及时履行信息披露义务。具体情况详见 2022 年 3 月 21 日披露于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。 （二）实际募集资金的使用及结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 269,094,176.43 元，其中募 集资金专户余额 116,094,176.43 元 ， 用于现金管理的募集资金余额 153,000,000.00 元。募集资金的使用及结余情况具体如下： 二、募集资金存放和管理情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第 2 号—— ...

二、该等激励对象不存在下列任一情形： 本次第二个行权期可行权的激励对象均符合《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》《科创板上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年股票期权 激励计划》规定的激励对象范围。 （1） 具有《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事、高级管理人 员情形的； （2） 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （3） 最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 及其派出机构认定为不适当人选； （4） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6） 中国证监会认定的其他情形。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会参照并依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《和元 生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-018 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 1、基本信息 | 事务所名称 | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 | 18 日 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | 128 | 号 | | | | 首席合伙人 | 王国海 | | 上年末合伙人数量 | | | 238 | 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | | 2,272 | 人 | | 员数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | | 836 | 人 | | ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-024 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行股票相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 法律法规和规范性文件的相关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下 简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过 了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜 的议案》，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行 融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限 为自 2023 年年度股东大会审议通过该议案之日起至 2024 年年度股东大会召开 之日止。具体情况如下： 一、 本次董事会提请股东大会授权发行事宜的具体内容 （一） 本次发行证券的 ...