40th Floor Bund Center, 222 East Yan An Road, Shanghai 200002, P.R.China 中国上海市延安东路 222 号外滩中心 40 楼 200002 Tel/电话:(8621) 6249 6040 Fax/传真:(8621) 6248 2266 Website/网址: www.jinmao.com.cn 上海市金茂律师事务所 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 Jin Mao Law Firm 金 茂 律 師 事 務 所 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就 及注销部分股票期权之法律意见书 致：和元生物技术（上海）股份有限公司 上海市金茂律师事务所（以下简称"本所"）经和元生物技术（上海）股份有 限公司（以下简称"和元生物"或"公司"）聘请并接受公司的委托，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等相关法律、法规和规范性文件的规定，并结合《和元生物技术（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（GANG WANG） 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会的独立董事，2023 年度，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《和元 生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《和元生 物技术（上海）股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作细 则》"）等有关法律、法规的规定，诚信、勤勉地履行独立董事的职责。2023 年度， 本着对公司及全体股东负责的态度，以关注和维护全体股东特别是中小股东利益 为宗旨，积极参与公司决策，对公司治理结构的完善和促进规范运作起到了积极 作用。现将具体工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人 GANG WANG（王刚），男，1957 年 7 月出生，美国国籍，博士学位。1995 年 10 月至 1998 年 6 月，在美国国家卫生研究院从事博士后研究工作；1998 年 6 月至 1999 年 7 月，任美国 Osiris Thera ...

（一）会计师事务所基本情况 1 | | 产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，文化、 | | | --- | --- | --- | | | 体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，住宿 | | | 和餐饮业，卫生和社会工作，综合等 | | | | 本公司同行业上市公司审计客户家数 | | 9 | （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 18 日召开第三届董事会审计委员会第二次会议、第三届 董事会第六次会议、第三届监事会第三次会议，于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意 聘任天健所为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。公司独立董事对上述议 案发表了事前认可及同意的独立意见。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情 况报告 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司 2023 年度财务及内部 控制审计机构。根据《中华人民共 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-014 和元生物技术（上海）股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 十三次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 23 日以现场会议方式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事及高级管 理人员列席了本次董事会。本次会议由董事长潘讴东先生主持，会议的召集和召 开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律法规 及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成的会议决议如下： （1）审议通过《关于<2023 年年度报告及摘要>的议案》 公司根据 2023 年度实际运营状况，以及截至 2023 年 12 月 31 日的合并及母 公司资产负债表、2023 年 1 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号:2024-020 为提高资金使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的情况下，同意公司 使用最高不超过人民币 2 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于进行现 金管理的额度在董事会审议通过之日起 12 个月有效期内可以滚动使用。 （三）投资产品 1 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于使用自有闲置资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 在不影响公司主营业务的正常发展，并确保公司经营资金需求的前提下，公 司利用自有闲置资金进行现金管理，是为了进一步提高资金的收益率，降低财务 费用，符合全体股东的利益。 （二）投资额度及期限 （一）投资风险 为提高资金使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的情况下，和元生物 技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用最高不超过人民币 2 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于进行现金管理的额度在董事 会审议通过之日 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-021 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于继续使用暂时闲置募集资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，分别审议通 过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影 响募集资金项目的建设和使用安排并有效控制风险的前提下，公司拟使用不超过 人民币 2 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流 动性好、有保本约定的金融机构产品，包括但不限于保本型理财产品、协定性存 款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等，且该等现金管 理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，使用期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限 范围内，资金可以循环滚动使用。上述事项在董事会审批权限范围内，无需 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，和元生 物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）对天健会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"天健所"）在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评 估。经评估，公司认为，天健所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤 勉尽责、公允表达意见。现将公司对天健所 2023 年度履职情况评估情况汇报如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 和元生物技术（上海）股份有限公司 会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 | 年 | 月 | 18 | 日 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | | | | 128 号 | | | | | | ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期 行权条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，分别审议通 过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，公司 股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就（以下简称"本次行权"），现 将相关事项公告如下： 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-022 公司于 2021 年 3 月 15 日，召开第二届监事会第十次会议，审议通过了上述 《激励计划》《激励对象》的议案。 2021 年 3 月 25 日，公司监事会出具了《关于公司 2021 年股票期权激励计 划及激励对象人员名单的核查意见》，监事会认为公司具备实施股权激励计划的 主体资格；激励对象符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本 次股票期权激励计划激 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 目 录 | 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 | 3—4 | 页 | | 三、本所营业执照复印件……………………………………………… | 第 5 | 页 | | 四、本所执业证书复印件……………………………………………… | 第 6 | 页 | | 五、签字注册会计师执业证书复印件………………………………第 | 7-8 | 页 | 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕6-219 号 和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称和元 生物公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上， 我们核查了后附的和元生物公司管理层编 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，分别审议通 过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，根据《和 元生物技术（上海）股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》（以下简称"2021 年股票期权激励计划"、"《激励计划》"）的相关规定，鉴于自第三届董事会第六 次会议召开日至本公告披露日，公司 2 名激励对象因个人原因离职已不再具备激 励对象资格，公司拟注销该部分激励对象已授予但尚未行权的共计 20.8 万份股 票期权；鉴于公司 53 名激励对象 2021 年股票期权激励计划第二个行权期因 2023 年度归属于个人层面的业绩考核条件全部或部分未达成，公司拟注销该部分激励 对象已授予但尚未行权的第二个行权期共计 317.65 万份股票期权；鉴于公司 27 名激励对象自愿放弃 2021 年股票期权激励计划第二个行权期全部或部分股票期 权，公司拟注销该部分激励对象已授予但尚未行权的第二个行权期共计 93.25 万份股票期权。综上，本次拟合计注销 431.70 万份股票期权，具体情况如下 ...