第一期员工持股计划管理办法 第一条 为充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务 骨干，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，实现公司、股东和员工利益的一致性， 促进各方共同关注公司的长远发展，从而持续为股东带来更加高效的回报，和元 生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）成立公司第一期员工持股 计划（以下简称"本员工持股计划"、"员工持股计划"、"本计划"）。 为规范员工持股计划，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规 定，特制订《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）。 第二条 公司员工按照依法合规、自愿参与、利益共享、风险自担的原则参加 员工持股计划。 第三条 员工持股计划的参加对象、确定标准 和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理办法 和元生物技术（上海）股份有限公司 （一）参加对象确定的法律依据 公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-004 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 2 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路 908 弄 19 号楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年2月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）及相关信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披 露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件和《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票交易价格产生较大影 响或者对投资决策有较大影响的事项（以下亦称为"重大事件"或者"重大事项" 或者"重大信息"）。 第三条 本制度所称"信息披露"是指公司及其他信息披露义务人按照有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和上海证券交易所其他 相关规定，在规定时间内通过中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 指定的媒体按规定的程序向社会公众公布应披露的信息， ...

一、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律法规、规范性 文件所禁止实施员工持股计划的情形。 二、本次员工持股计划内容及制定程序符合《公司法》《指导意见》《自律监 管指引第 1 号》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司审议 本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司和全体股东 利益的情形。 三、本次员工持股计划拟定的持有人符合《指导意见》等相关法律法规、规 范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人的确定标准， 其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。 和元生物技术（上海）股份有限公司 监事会关于公司第一期员工持股计划相关事项的核查意见 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《关于 上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自 律监管指引第 1 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《和元生物技术（上 海）股份有限公司章程》 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-006 和元生物技术（上海）股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 八次会议通知于 2024 年 2 月 2 日以书面、电话方式发出，会议于 2024 年 2 月 6 日以现场结合通讯会议方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监 事会主席高晓先生主持，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等有关法律法规及《和元生物技术（上海）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成的会议决议如下： （一）审议通过《关于公司<第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 为了建立和完善劳动者与所有者的长效利益共建共享机制，吸引、激励和保 留核心技术人才，调动员工的积极性和创造性，提高职工的凝聚力和公司核心竞 争力，依据 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-007 和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年第一次职工代表大会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次职工代表大会于 2024 年 2 月 6 日在公司会议室以现场结合通讯方式召 开，就公司拟实施的第一期员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）征 求公司职工代表意见。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》等法 律、法规和规范性文件的有关规定。 二、职工代表大会会议审议情况 1 1.审议通过《关于公司<第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）为建立和完善劳 动者与所有者的长效利益共建共享机制，吸引、激励和保留核心技术人才，调动 员工的积极性和创造性，提高职工的凝聚力和公司核心竞争力，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、 《上海证券交易所 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-001 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于参与设立产业投资基金暨关联交易进展情况的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 22 日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于参与设立产业投资基金暨 关联交易的议案》。公司拟与厦门正心诚企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以 下简称"厦门正心诚"）及其他合伙人共同出资发起设立产业投资基金厦门济世 乐美股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"基金"），该基金总募集规模暂 定约人民币 10 亿元，公司作为有限合伙人认缴出资不超过人民币 2,000 万元， 占该基金募资规模 2%，投资期内根据基金投资要求分期实缴到位。具体内容详 见公司于 2023 年 8 月 24 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《和元生物技术（上海）股份有限公司关于参与设立产业投资基金暨关联交易的 公告》（公告编号：202 ...

致：和元生物技术（上海）股份有限公司 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临 时股东大会（以下简称"本次股东大会"）于 2023 年 12 月 26 日下午在公司会议 室召开。上海市金茂律师事务所（以下简称"本所"）经公司聘请并接受公司委托， 委派茅丽婧律师、赵可沁律师（以下简称"本所律师"）出席本次股东大会，并根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会公布的《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等相关法律、法规和规范性文 件以及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、表决程序、表决结果等发 表法律意见。 本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件 一并报送上海证券交易所审查并予以公告。 本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规和规范性文件及本法 律意见书出具日以前已经发生或者 ...

一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 26 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路 908 弄 19 号 楼会议室 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2023-055 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 24 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 24 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 239,896,322 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 239,896,322 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 37.0534 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 37 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 和元生物技术（上海）股份有限公司 投资者关系活动记录表  特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动 新闻发布会 路演活动 类别 现场交流  其他（电话会议等） 2023年 11月 24日: 海通证券、嘉实基金 2023年 11月 28日: 国海证券、博时基金 2023年 11月 29日: 华创证券 2023年 11月 30日: 参与单位名称 金元证券资管、华建函数基金、南方基金、北京人寿、格林 基金、上海沉朴投资、汇泉基金、上善如是基金 2023年 12月 5日: ...