证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-009 和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 2 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路 908 弄 19 号楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 38 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 38 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 244,064,328 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 244,064,328 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 37.6972 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 3 ...

Jin Mao Law Firm 金 茂 律 師 事 務 所 40th Floor Bund Center, 222 East Yan An Road, Shanghai 200002, P.R.China 中国上海市延安东路 222 号外滩中心 40 楼 200002 Tel/电话:(8621) 6249 6040 Fax/传真:(8621) 6248 2266 Website/网址: www.jinmao.com.cn 本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件 一并报送上海证券交易所审查并予以公告。 本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规和规范性文件及本法 律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉 1 尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真 实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 为出具本法律意见书，本所及本所律师根据现行法律、法规和规范性文件的要 求，按照律 ...

40th Floor Bund Center, 222 East Yan An Road, Shanghai 200002, P.R.China 中国上海市延安东路 222 号外滩中心 40 楼 200002 Tel/电话:(8621) 6249 6040 Fax/传真:(8621) 6248 2266 Website/网址: www.jinmao.com.cn 上海市金茂律师事务所 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 Jin Mao Law Firm 金 茂 律 師 事 務 所 第一期员工持股计划的法律意见书 致：和元生物技术（上海）股份有限公司 上海市金茂律师事务所（以下简称"本所"）经和元生物技术（上海）股份 有限公司（以下简称"和元生物"或"公司"）聘请并接受公司的委托，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》（以下简称"《指导意见》"）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关 法律、法规及规范性文件的规 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监 管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》《上市公司股份回购规则 （2023 年修订）》等法律、法规的规定，公司拟对《和元生物技术（上海）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中的相关条款进行修改，具体修订内 容如下： | 原章程条款 | 修订后章程条款 | | --- | --- | | 第二十四条 公司在下列情况下，可以依 | 第二十四条 公司在下列情况下，可以 | | 照法律、行政法规、部门规章和本章程的规 | 依照法律、行政法规、部门规章和本章程的 | | 定，收购本公司的股份： | 规定，收购本公司的股份： | | | | | （六）公司为维护公司价值及股东权益 | （六）公司为维护公司价值及股东权 | | 所必需。 | 益所必需。 | | 公司前款第（三）项、第（五）项、第 | 前款第（六）项所指情形，应当符合以 | | （六）项规定的情形收购本公司股份的，应 | 下条件之一： | | 当通过公开的集中交易方式进行。 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-005 和元生物技术（上海）股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 十二次会议通知于 2024 年 2 月 2 日以书面、电话方式发出，会议于 2024 年 2 月 6 日以现场结合通讯会议方式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司 监事及高级管理人员列席了本次董事会。本次会议由董事长潘讴东先生主持，会 议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 有关法律法规及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成的会议决议如下： （一）审议通过《关于修订<和元生物技术（上海）股份有限公司章程>的 议案》 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 证券简称：和元生物 证券代码：688238 和元生物技术（上海）股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 摘要 二〇二四年二月 1 和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要 风险提示 1、和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划将在公司股东 大会审议通过后方可实施，但能否获得公司股东大会批准，能否达到计划规模和 目标，均存在不确定性。 2、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则参与本员工持股计划。若 员工认购金额较低时，本员工持股计划存在不成立或者低于预计规模的风险。 3、本员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级 管理人员、公司（含控股子公司，下同）核心技术、业务、管理骨干人员以及董 事会认定的其他人员。参加本次持股计划的总人数不超过 41 人（不含预留份额）， 其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员不超过 9 ...

证券简称：和元生物 证券代码：688238 和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 和元生物技术（上海）股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 二〇二四年二月 1 和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 风险提示 1、和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划将在公司股东 大会审议通过后方可实施，但能否获得公司股东大会批准，能否达到计划规模和 目标，均存在不确定性。 2、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则参与本员工持股计划。若 员工认购金额较低时，本员工持股计划存在不成立或者低于预计规模的风险。 3、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 特别提示 1、和元生物技术（上海）股份有限公司（以下称"和元生物"或"公司"）第一 期员工持股计划（以下称"员工持股计划"、"本员工持股计划"或" ...

第一期员工持股计划管理办法 第一条 为充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务 骨干，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，实现公司、股东和员工利益的一致性， 促进各方共同关注公司的长远发展，从而持续为股东带来更加高效的回报，和元 生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）成立公司第一期员工持股 计划（以下简称"本员工持股计划"、"员工持股计划"、"本计划"）。 为规范员工持股计划，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规 定，特制订《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）。 第二条 公司员工按照依法合规、自愿参与、利益共享、风险自担的原则参加 员工持股计划。 第三条 员工持股计划的参加对象、确定标准 和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理办法 和元生物技术（上海）股份有限公司 （一）参加对象确定的法律依据 公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-004 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 2 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路 908 弄 19 号楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年2月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）及相关信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披 露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件和《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票交易价格产生较大影 响或者对投资决策有较大影响的事项（以下亦称为"重大事件"或者"重大事项" 或者"重大信息"）。 第三条 本制度所称"信息披露"是指公司及其他信息披露义务人按照有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和上海证券交易所其他 相关规定，在规定时间内通过中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 指定的媒体按规定的程序向社会公众公布应披露的信息， ...