海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易事项的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称海通证券或保荐机构）作为和元生物技术 （上海）股份有限公司（以下简称和元生物或公司）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定，对公司预计 2024 年度日常性关联交易事项进行了核查，具体情况如 下： 一、日常关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易预计金额和类别 公司预计 2024 年度日常关联交易事项具体如下： | | | | | | | 单位：万元 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 本年年初至 | | | 本次预计金 | | 关联交 | | 本次预计 | 占同类 | 披露日与关 | 上年实际 | 占同类业 | 额与上年实 | | 易类别 | 关联人 | 金额 | ...

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现 金分红》《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，鉴于公司 2023 年度净利润及累计未分配利润均为负值，综合考虑 行业现状、公司经营情况等因素，为保障公司持续稳定经营，稳步推动后续发展， 更好维护全体股东的长远利益，公司 2023 年度拟不派发现金股利，不送红股， 不进行资本公积金转增股本。 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-016 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利 润分配方案为：拟不派发现金股利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。 2023 年度利润分配方案已经公司第三届董事会第十三次会议和第三届 监事会第九次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配方案的内容 经天健会计师事 ...

二、 董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经核查独立董事 GANG WANG（王刚）、甘丽凝、宋正奇的任职经历以及个人签 署的相关自查文件，董事会确认前述 3 名独立董事在报告期内，未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，亦未在公司主要股东单位中担任任何职务。独立董事 与公司及其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其 独立客观判断产生影响的情况。 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 一、 独立董事独立性自查情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事 3 人，分别为 GANG WANG（王刚）、甘丽凝、宋正奇。根据《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》相关规定，公司独立董事对自身的独立性情 况进行了自查，并分别向董事会提交了自查情况。自查结果显示，公司独立董事 均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条对独立性的相关要求，与公司以及 公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 独立董事能够独立履行职责， ...

和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：688238 公司简称：和元生物 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

1 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-013 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于第一期员工持股计划实施进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议，并于 2024 年 2 月 28 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<第一期员工 持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第一期员工持股计划管理办法> 的议案》等相关议案，具体内容详见公司 2024 年 2 月 8 日刊载于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工 持股计划（草案）》《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划 （草案）摘要》《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理 办法》。 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-012 和元生物技术（上海）股份有限公司 第一期员工持股计划第一次持有人会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 持有人会议召开情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第一期员工持股计 划（以下简称"本次员工持股计划"）第一次持有人会议（以下简称"本次会议"） 于 2024 年 3 月 25 日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会 议应出席持有人 37 名，实际出席持有人 37 名，代表本次员工持股计划份额 2,825 万份（不含预留份额），占本次员工持股计划已认购总份额（不含预留份额）的 100%。本次会议由公司副总经理、财务负责人、董事会秘书徐鲁媛女士主持。本 次会议的召集、召开与表决程序符合《和元生物技术（上海）股份有限公司第一 期员工持股计划管理办法》（以下简称"《第一期员工持股计划管理办法》"）的有 关规定。 二、 持有人会议审议情况 （一） 审议通过《关于设立公司第一期员工持股计划管理委员 ...

根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规要求，现将公 司第一期员工持股计划（以下简称"第一期员工持股计划"）签订资产管理合同 情况及第一期员工持股计划的实施进展情况公告如下： 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-011 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于签订第一期员工持股计划资产管理合同的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议，并于 2024 年 2 月 28 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<第一期员工 持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第一期员工持股计划管理办法> 的议案》等相关议案，具体内容详见公司 2024 年 2 月 8 日刊载于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海） ...

| 一、前言 1 | | --- | | 二、释义 2 | | 三、承诺与声明 4 | | 四、当事人及权利义务 7 | | 五、资产管理计划的基本情况 13 | | 六、资产管理计划的成立与备案 15 | | 七、资产管理计划的参与和退出 16 | | 八、资产管理计划的投资 19 | | 九、服务机构及投资顾问 24 | | 十、利益冲突及关联交易 25 | | 十一、投资经理的指定与变更 28 | | 十二、资产管理计划的财产 29 | | 十三、投资指令的发送、确认和执行 30 | | 十四、越权交易的界定 35 | | 十五、资产管理计划财产的估值和会计核算 38 | | 十六、资产管理计划的费用与税收 44 | | 十七、资产管理计划的收益分配 48 | | 十八、信息披露与报告 49 | | 十九、风险揭示 53 | | 二十、资产管理合同的变更、终止与财产清算 59 | | 二十一、违约责任 64 | | 二十二、法律适用和争议的处理 66 | | 二十二、资产管理合同的效力 67 | | 二十三、其他事项 68 | 一、前言 合同编号：【】 富诚海富通和元生物 1 号员工持股单一 资产管理计 ...

首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称海通证券或保荐机构）作为和元生物技术 （上海）股份有限公司（以下简称和元生物或公司）首次公开发行股票并上市持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 规定，对和元生物首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了核查，具体 情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 海通证券股份有限公司关于 和元生物技术（上海）股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会于2022年1月11日出具的《关于同意和元生物 技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 61号），同意和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"和元 生物"）首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社 会公众公开发行人民币普通股（A股）股票100,000,000股，并于2022年3月22日在 上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为493,18 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-O10 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于首次公开发行战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 5,200,000 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部 战略配售股份数量。 本次股票上市流通总数为 5,200,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 22 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元生 物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 61 号），同意和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"和元生 物"）首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公 众公开发行人民币普通股（A 股）股票 100,000,000 股，并于 2022 年 3 月 ...