南方电网电力科技股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 1-01750 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 1-01750 号 南方电网电力科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了南 方电网电力科技股份有限公司（以下简称"南网科技公司"）2023 年 12 月 31 日的财务 ...

南方电网电力科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自 查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行 评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，南方电网电力科技股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍我们 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独 立性的相关要求。 ...

证券代码：688248 证券简称：南网科技 公告编号：2024-005 南方电网电力科技股份有限公司 关于公司 2024 年度日常关联交易预计情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计的日常关联交易是基于公司（含合并报表 范围内的子公司）正常生产经营需要所发生的，遵循了公平、公开、公正的市场化原则，交 易价格按照市场价格或经双方协商同意、以合理成本加上合理的利润确定的协议价格进行定 价，不存在影响公司持续经营能力、财务状况、经营成果等的情形，没有损害公司股东特别 是中小股东利益的情形，不会对关联方形成较大依赖，也不会对公司的独立性构成影响。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 南方电网电力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第二 届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联 交易预计情况的议案》。关联董事姜海龙、原蔚鹏 ...

南方电网电力科技股份有限公司独立董事 关于公司第二届董事会第四次会议相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《南方电网 电力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《南方电网电力 科技股份有限公司独立董事管理规定》和《关于印发南方电网电力科技股份有限 公司治理主体权责清单的通知》等相关规定，我们作为南方电网电力科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，就公司第二届董事会第四次会议相关 议案，发表独立意见如下： 一、关于《公司 2023 年度内部控制评价报告》的独立意见 因此，我们同意《关于公司 2024 年度日常关联交易预计情况的议案》，并 同意提交公司 2023 年年度股东大会审议。 四、《关于<公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 的独立意见 2.《公司 2023 年度内部控制评价报告》符合《企业内部控制评价指引》等 的要求，真实、完整反映公司的内部控制情况及内控体系的健全情况。 因此，我们同意《公司 2023 年度内部控制评价报告》，并同意提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、关于《公司 2023 年度利润分配方案 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《南方电网电力科 技股份有限公司章程》《南方电网电力科技股份有限公司审计与风险委员会工作 规则》等规定和要求，南方电网电力科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计与风险委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计与风 险委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责的情况报告如下： 履行监督职责情况报告 南方电网电力科技股份有限公司 2023 年度审计与风险委员会对会计师事务所 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 公司第一届董事会审计与风险委员会第十三次会议、第一届董事会第二十六 次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务报告审 计机构的议案》，同意续聘大信所为公司 2023 年度财务报告审计机构。公司独立 董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据《公司审计与风险委员会工作规则》等有关规定，审计与风险委员会对 1 大信所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性及投资者保护能力 ...

公司代码：688248 公司简称：南网科技 南方电网电力科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南方电网电力科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

南方电网电力科技股份有限公司 2023 年度对会计师事务所 公司第一届董事会审计与风险委员会第十三次会议、第一届董事会第二十六 次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务报告审 计机构的议案》，同意续聘大信所为公司 2023 年度财务报告审计机构。公司独立 董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况评估 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合国资委对中央企业年度财务决算的统一工作要求及公司 2023 年年报工 1 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《南方电网电力科 技股份有限公司章程》等规定和要求，南方电网电力科技股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将 2023 年度 对会计师事务所履职评估的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信所"）成立于 1985 年， ...

中信建投证券股份有限公司 关于南方电网电力科技股份有限公司 公司独立董事已就该议案召开专门会议并过半数通过实施该方案，具体决议 如下：我们认为公司 2024 年度日常关联交易预计是公司日常生产经营所需，以 市场公允价格为依据，遵循"公平、公正、公允"的原则，不构成对上市公司独立 性的影响，关联方资信良好能够正常履约，不存在损害公司及其他股东特别是中 小股东利益的情形，符合《南方电网电力科技股份有限公司章程》和《南方电网 电力科技股份有限公司关联交易管理规定》的规定。综上，独立董事同意将该议 案提交公司第二届董事会第四次会议审议。 公司董事会审计与风险委员会审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联 交易预计情况的议案》，并发表书面审核意见：本次日常关联交易预计事项符合 公开、公平、公正的原则，定价公允；公司与关联方的交易是公司日常生产经营 中的持续性业务。本次日常关联交易事项的审议符合法律法规的相关规定，不会 损害公司及其股东特别是中小股东的利益，也不会影响公司的独立性。原蔚鹏委 1 员与表决事项存在关联关系，回避表决，其余审计与风险委员会委员同意本次关 联交易事项。 （二）2023 年度日常关联交易的预计 ...

证券代码：688248 证券简称：南网科技 公告编号：2024-008 南方电网电力科技股份有限公司 关于第二届监事会第四次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 南方电网电力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日在公司会议 室以现场加视频会议方式召开第二届监事会第四次会议（以下简称"本次会议"），会议通 知已于 2024 年 3 月 18 日以文件送达、邮件等方式发出。本次会议应出席监事 5 名，实际出 席监事 5 名，会议由监事会主席陈志新先生主持，公司董事会秘书、高级管理人员等有关人 员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件和《南方电网电力科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、 有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《公司 2023 年度内部控制评价报告》 监事会审阅了公司《2023 年度内部控制评价报告》，认为公司及合并报表范围内子公司 于评价期间（2023 年 ...

中信建投证券股份有限公司 关于南方电网电力科技股份有限公司 2023 年度 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 南方电网电力科技股份有限公司（以下简称"南网科技"或"公司"）持续督导的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易（2023 年 1 月修订）》等有关规定，对南网科技 2023 年度关于涉及财务公司 关联交易的存款、贷款等金融业务的事项进行专项核查，具体情况如下： 一、南网财务公司基本情况 南方电网财务有限公司（以下简称"南网财务公司"）是中国南方电网有限责 任公司（以下简称"南方电网公司"）的全资子公司，为原中国银行业监督管理委 员会批准设立的非银行金融机构。 企业名称：南方电网财务有限公司 企业性质：有限责任公司（国有控股） 成立日期：2004 年 12 月 29 日 法定代表人：吕双 注册资本：70 亿元人民币 统一社会信用代码：91440000190478709T 金融许可证机构编码：L ...