法律意见书 植德(证)字[2022]052-6 号 北京植德律师事务所 Merits&Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街1号来福士中心办公楼 5层邮编:100007 5th Floor, Raffles City Beijing Office Tower,No.1 Dongzhimen SouthStreet, Dong cheng District,Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel):010-56500900 传真(Fax):010-56500999 www.meritsandtree.com 德律师事令 北京植德律师事务所 关于长春百克生物科技股份公司 调整 2022 年限制性股票激励计划 限制性股票授予价格的 北京植德律师事务所 关于长春百克生物科技股份公司 调整 2022 年限制性股票激励计划 限制性股票授予价格的 法律意见书 植德(证)字[20221052-6 号 致:长春百克生物科技股份公司 北京植德律师事务所(以下称"本所")接受长春百克生物科技股份公司(以 下称"百克生物"或"公司"）的委托,作为其 2022年限制性股票激励计划(以 下称"本次激励 ...

证券代码：688276 证券简称：百克生物 公告编号：2024-024 长春百克生物科技股份公司 关于首次公开发行股票部分募投项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"、"百克生物"）于 2024 年 7 月 18 日召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第十九次会议，审议 通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"）"长春百克生物科技股份公司年产 1,000万人份鼻喷流感减毒活 疫苗（液体制剂）项目"结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公 司日常生产经营活动。节余募集资金转出后，结项募投项目在银行开立的募集 资金专户将不再使用，公司将办理销户手续。专户注销后，公司与保荐机构、 开户银行签署的相关监管协议随之终止。现将相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意长春百克生物 ...

证券代码：688276 证券简称：百克生物 公告编号：2024-028 长春百克生物科技股份公司 第五届监事会第十九次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 2024 年 7 月 18 日，长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）第五 届监事会第十九次会议以现场会议及通讯方式召开，本次会议由监事会主席冯大 强先生主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《中华人民共和国公司法》 和《长春百克生物科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定的法 定人数，本次监事会会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （二）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划限制性股票授予价 格的议案》 监事会认为：公司 2023 年年度权益分派方案已经股东大会审议通过并实施， 公司董事会根据 2022 年第一次临时股东大会的授权，对《公司 2022 年限制性股 票激励计划（草案）》限制性股票的授予价格（含预留授予）进行调整，审议程 序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办 ...

中信证券股份有限公司 关于长春百克生物科技股份公司 首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永 久补充流动资金的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为长 春百克生物科技股份公司（以下简称"百克生物"或"公司"）首次公开发行 并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法 （2023年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》及 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关规定，负责百克生物上市后的持续督导工作，对百克生物首 次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的情况 进行了核查，具体情况如下： 1 二、募集资金投资项目情况 根据《长春百克生物科技股份公司首次公开发行股票并在科创板上市招股 说明书》《长春百克生物科技股份公司关于调整募集资金投资项目拟投入募集 资金金额的公告》（公告编号：2021-003 ...

长春百克生物科技股份公司 章 程 二○二四年七月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | 监事会 35 | | 第一节 | 监事 35 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | 内部审计 41 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 41 | | ...

证券代码：688276 证券简称：百克生物 公告编号：2024-025 长春百克生物科技股份公司 关于调整2022年限制性股票激励计划 限制性股票授予价格的公告 4、2022年10月17日，公司召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第 七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独 立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象 主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名 单进行核实并发表了核查意见。 5、2023 年 6 月 26 日，公司召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事 会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划限制性股 票授予价格的议案》，董事会、监事会同意将限制性股票授予价格（含预留授予） 由 28.80 元/股调整为 28.65 元/股。公司独立董事就相关事项发表了同意意见。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 18 日召 ...

证券代码：688276 证券简称：百克生物 公告编号：2024-026 长春百克生物科技股份公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》 并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024年3月18日，公司召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第 十七次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期归属条件成就的议案》。根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，公司于2024年4月24日完 成了2022年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记工作，并收到中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。本次合计归属 限制性股票数量为816,900股，该股份于2024年4月30日起上市流通。具体内容详 见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长 春百克生物科技股份公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属 期归属结果暨股份上市公告》（ ...

证券代码：688276 证券简称：百克生物 公告编号：2024-023 长春百克生物科技股份公司 关于控股股东和持股 5%以上股东、董事、总经理 自愿承诺未来六个月内不减持公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 截至本公告披露日，长春高新持有的公司股份数量为 171,488,182 股，占公 司总股本的比例为 41.46%；孔维先生持有的公司股份数量为 104,448,497 股，占 公司总股本的比例为 25.25%。 公司董事会将督促公司控股股东长春高新和持股 5%以上股东、董事、总经 理孔维先生严格遵守上述承诺，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义 务。 特此公告。 长春百克生物科技股份公司董事会 2024 年 6 月 25 日 长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 24 日分别 收到公司控股股东长春高新技术产业（集团）股份有限公司（以下简称"长春高 新"）和持股 5%以上股东、董事、总经理孔维先生出具的《关于未来六个月内 不减持公司股份的承诺函》，承诺内容 ...

关于长春百克生物科技股份公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）担任长春百克生物科技股 份公司（以下简称"百克生物"或"公司"）首次公开发行股票并上市持续督导 期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行 了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2021年5月7日出具的《关于同意长春百克生 物科技股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1594号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股（A股）股票41,284,070股，并于2021年6月25日在上海证券交易所科创板上 市，发行完成后总股本为412,840,698股，其中有限售条件流通股381,415,842股， 无限售条件流通股31,424,856股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，锁定期自公司首次 公开发行上市之日起 ...

证券代码：688276 证券简称：百克生物 公告编号：2024-022 长春百克生物科技股份公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，限售期为自长 春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"或"百克生物"）股票上市之日起 36 个月。上市股数为 171,488,182 股。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 5 月 7 日出具的《关于同意长春百克 生物科技股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1594 号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）股票 41,284,070 股，并于 2021 年 6 月 25 日在上海证券交易所科创 板上市，发行完成后总股本为 412,840,698 股，其中有限售条件流通股 381,415,842 股，无限售条件流通股 31,424,856 股。 本次上市流通的限售股 ...