中信建投证券股份有限公司 关于陕西华秦科技实业股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为陕西 华秦科技实业股份有限公司（以下简称"华秦科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定， 对华秦科技部分募投项目延期进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】63 号），同意公司首次公开发行 股票的注册申请，并向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,666.6668 万股，每 股面值人民币 1 元，发行价格为 189.50 元/股，募集资金总额为人民币 315,833.36 万元，扣除与发行有关的各项费用人民币 20,013.39 万元（不含税），实际募集资 金净额为人民币 295,819.97 万元。公司于 2022 ...

证券代码：688281 证券简称：华秦科技 公告编号：2023-050 陕西华秦科技实业股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日 分别召开了第二届监事会第一次会议和第二届董事会第一次会议，审议通过了 《关于部分募投项目延期的议案》，同意将募集资金投资项目（以下简称"募投 项目"）"特种功能材料产业化项目"、"特种功能材料研发中心项目"达到预定可 使用状态时间进行延期。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】63 号），同意公司首次公开发行 股票的注册申请，并向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,666.6668 万股，每 股面值人民币 1 元，发行价格为 189.50 元/股，募集资金总额为人民币 315,833.36 万元，扣除与发行有关的各项费用人民币 20,013 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司独立董事 综上，我们一致同意董事会聘任黄智斌先生为公司总经理，周万城先生为公 司首席科学家，李鹏先生为公司常务副总经理，武腾飞先生为公司副总经理、财 务总监、董事会秘书，王均芳女士、徐剑盛先生、豆永青先生为公司副总经理。 任期均自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。 （以下无正文，仅为签字页） (本页无正文,为《陕西华秦科技实业股份有限公司独立董事关于第二届董事 会第一次会议相关事项的独立意见》之签字页） 独立董事签字: 马均章(签字): 2023 年 12月15日 关于第二届董事会第一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相 关法律、法规及规范性文件的规定，作为陕西华秦科技实业股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，我们就第二届董事会第一次会 议相关事项发表独立意见如下： 一、关于聘任公司高级管理人员的事项 经对黄智斌先生、周万城先生、李鹏先生、王均芳女士、武腾飞先生、徐剑 盛先生、豆永青先生的个人履历、教育背景、 ...

证券代码：688281 证券简称：华秦科技 陕西华秦科技实业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 二零二三年十二月 1 | | | | 年第三次临时股东大会会议须知 3 2023 | | --- | | 2023 年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于预计 2024 年度日常关联交易的议案 8 | | 议案二：关于向控股子公司华秦航发提供统借统还资金暨关联交易的议案...14 | | 议案三：关于向控股子公司华秦光声、上海瑞华晟、沈阳瑞华晟提供统借统还资 | | 金的议案 18 | | 议案四：关于修订《公司章程》的议案 23 | | 议案五：关于修订公司部分治理制度的议案 27 | | 议案六：关于选举第二届董事会非独立董事的议案 28 | | 议案七：关于选举第二届董事会独立董事的议案 30 | | 议案八：关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案 32 | 2 陕西华秦科技实业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 ...

证券代码：688281 证券简称：华秦科技 公告编号：2023-045 陕西华秦科技实业股份有限公司 第一届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十 九次会议于 2023 年 11 月 29 日在公司会议室以现场加通讯表决方式召开。本次 会议的通知于 2023 年 11 月 25 日通过书面及电话等方式送达全体董事。本次会 议应参加董事 7 名，实际参加董事 7 名，会议由董事长折生阳先生主持，本次会 议的召集、召开方式符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》 公司第一届董事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定， 公司开展董事会换届选举工作。公司董事会同意提名折生阳先生、黄智斌先生、 周万城先生、罗发先生为公司第二届董事会非独立董事候选人。任期自公司股东 大会 ...

中信建投证券股份有限公司 关于陕西华秦科技实业股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为陕西 华秦科技实业股份有限公司（以下简称"华秦科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定， 对华秦科技使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理进行了审慎核查，核查情况 及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】63号），同意公司首次公开发行 股票的注册申请，并向社会公开发行人民币普通股（A股）1,666.6668万股，每股 面值人民币1元，发行价格为189.50元/股，募集资金总额为人民币315,833.36万元， 扣除与发行有关的各项费用人民币20,013.39万元（不含税），实际募集资金净额 为人民币295,819.97万元。 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 审计委员会工作制度 陕西华秦科技实业股份有限公司 审计委员会工作制度 二零二三年十一月 1 | 第一章 总 则 | 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 审计委员会的组成 | 3 | | | 第三章 审计委员会的职责 | 4 | | | 第四章 审计委员会会议的召集和召开 | 7 | | | 第五章 审计委员会的工作程序 | 9 | | | 第六章 审计委员会会议的议事规则 | 9 | | | 第七章 审计委员会的工作机构 | 10 | | | 第八章 审计委员会的会议记录 | | 11 | | 第九章 附 则 | | 11 | 陕西华秦科技实业股份有限公司 审计委员会工作制度 陕西华秦科技实业股份有限公司 审计委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为加强陕西华秦科技实业股份有限公司（简称"公司"）内部监督 和风险控制，规范公司审计工作，根据《中华人民共和国公司法》、《陕西华秦 科技实业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《陕西华秦科技实业 股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）以及其他法 律、法规的规定，公司董事会 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 累积投票制度实施细则 陕西华秦科技实业股份有限公司 累积投票制度实施细则 二零二三年十一月 1 | 第一章 | 总 则 | 错误!未定义书签。 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 董事会或监事候选人的提名 错误!未定义书签。 | | 第三章 | | 董事或监事候选人的投票与当选 错误!未定义书签。 | | 第四章 | | 累计投票制的特别操作程序 7 | | 第五章 | 附 则 | 7 | 陕西华秦科技实业股份有限公司 累积投票制度实施细则 陕西华秦科技实业股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司 选举董事、监事行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》及《陕西华秦科技实业股份有限公司章程》（下称 "《公司章程》"）、《陕西华秦科技实业股份有限公司股东大会议事规则》的有关 规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称"累积投票制"是指公司股东大会在选举或 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相 关法律、法规及规范性文件的规定，作为陕西华秦科技实业股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，我们就第一届董事会第二十九 次会议相关事项发表独立意见如下： 我们一致同意该议案，并同意将相关议案提交公司股东大会审议。 四、 关于向控股子公司华秦航发提供统借统还资金暨关联交易的事项 一、关于提名第二届董事会非独立董事候选人的事项 经核查，我们认为：经过对公司第二届董事会非独立董事候选人的背景、工 作经历和身体状况的了解，我们认为公司第二届董事会非独立董事候选人具有履 行董事职责的任职条件及工作经验；任职资格不存在《公司法》《证券法》以及 上海交易所禁止的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩 戒。公司非独立董事候选人的提名、表决程序符合我国有关法律、法规以及《公 司章程》的规定，表决结果合法、有效。我们同意折生阳先生、周万城先生、黄 智斌先生、罗发先 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 提名人陕西华秦科技实业股份有限公司董事会,现提名马均章为陕西华秦科 技实业股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任陕西华秦科技实业股份有限公司第二届董事会独立董事 候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任 职资格,与陕西华秦科技实业股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定 ...