证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-015 圣湘生物科技股份有限公司 第二届董事会 2024 年第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 2024 年第三次会 议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以 邮件方式送达全体董事。会议由董事长戴立忠博士主持，应出席董事 11 人，实际出席 董事 11 人。会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 内容：2023 年度，公司董事会全体成员严格依据《公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》等相关制度的规定，切实履行 股东大会赋予的董事会职责，恪尽职守、积极有效地开展各项工作，切实维护公司和 全体股东的合法权益，推动公司持续、健康、稳定发展。 本议案已经董事会战 ...

圣湘生物科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事王 善平、曹亚、乔友林、肖朝君的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王善平、曹亚、乔友林、肖朝君的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独 立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关 要求。 圣湘生物科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-018 圣湘生物科技股份有限公司 关于聘任公司 2024 年度财务审计机构及内控审 计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （3）组织形式：特殊普通合伙 （4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大厦 17- 18 层。 （5）首席合伙人：石文先 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"中审众环"） 一、拟聘任的会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业 务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从 事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股份、债券审计 机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。 （1）事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：2013 年 1 ...

西部证券股份有限公司关于圣湘生物科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号— —持续督导》等有关法律、法规的规定，西部证券股份有限公司（以下简称"保 荐人"）作为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"圣湘生物"、"公司"）持续督 导工作的保荐人，负责圣湘生物上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度 跟踪报告。 2 券交易所或者保荐人认为应当进行现场核查的其 他事项。 二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况 在本持续督导期间，保荐人和保荐代表人未发现圣湘生物存在重大问题。 三、重大风险事项 公司面临的风险因素主要如下： （一）业绩大幅下滑或亏损的风险 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐人己建立健全并有效执行 | | | | 了持续督导制度，并制定了相应 | | | | 的工作计划 | | 2 | 根据 ...

西部证券股份有限公司关于圣湘生物科技股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为圣湘生物科 技股份有限公司（以下简称"圣湘生物"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和规范性文件 的要求，对圣湘生物 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查 情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、募集完成时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意圣湘生物科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1580 号），公司获准向社会公开发 行人民币普通股 40,000,000 股，每股发行价格为人民币 50.48 元，募集资金总额 为 201,920.00 万元；扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计 14,993.02 万元（不含增值税金额）后，募集资 ...

公司代码：688289 公司简称：圣湘生物 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 圣湘生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

2024 年第一季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 圣湘生物科技股份有限公司 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | |----------------------------|---------------|-------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期 增减变动幅度 (%) | | 营业收入 | | 390,946,762.39 100.31 | | 归属于上市公司股东的净 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-013 圣湘生物科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期及预留授予部分第一个归属期 归属结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次归属股票数量：1,343,487 股。其中，首次授予部分第二个归属期 1,131,986 股，预留授予部分第一个归属期 211,501 股。 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司有关业务规则的规定，圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 3 月 25 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登 记确认书》，已完成公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次 授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况 公告如下： 一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 （一）2021 年 10 月 21 日，公司召开第一届董事会 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开第二届 董事会 2024 年第二次临时会议及第二届监事会 2024 年第一次临时会议，审议通过了 《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-010 圣湘生物科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票 的公告 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2021 年 10 月 21 日，公司召开第一届董事会 2021 第八次临时会议，审议 通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于< 公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大 会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激 励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第一届监事会 2021 第七次临时会议，审议通过了 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-009 圣湘生物科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合 归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：1,343,487 股 归属股票来源：圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）从二级市场回 购的公司人民币 A 股普通股股票。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量（调整后）：公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）授予的限制性股票总量为 666.00 万股，其中首次授予限制性股票 585.784 万 股，预留授予限制性股票 80.216 万股。 （3）授予价格（调整后）：首次授予价格 14.57 元/股，预留授予价格 12.94 元/股。 （4）激励人数：首次授予 151 人，预留授 ...