深圳微芯生物科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第三十六次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《深圳微芯生物科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为深圳微芯 生物科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，对公司第二届董事会第 三十六次会议审议的以下事项发表独立意见： 关于公司 2023 年度利润分配方案的议案 经综合考虑公司目前所处行业的特点、发展阶段及资金需求等因素，我们认 为公司2023年度拟不进行利润分配，不进行资本公积转增股本的利润分配方案， 不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形，符合公司现行的利润分配政策 及《公司法》、《公司章程》、及《未来三年股东分红回报规划（2021-2023）》等 相关规定。我们一致同意《关于公司2023年度利润分配方案的议案》，并同意该 议案提交公司股东大会审议。 (本页以下无正文,为深圳微芯生物科技股份有限公司独立董事关于第二届 董事会第三十六次会议相关事项的独立意见之签署页） SFU 朱迅(签字): t and ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-025 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"微芯生物"）第二 届监事会任期已于 2024 年 3 月 17 日届满，根据《中华人民共和国公司法》、《公 司章程》等有关规定，公司于 2024 年 3 月 27 日召开 2024 年职工代表大会第一 次会议，会议的召开及表决程序符合职工代表大会决策的有关规定，会议经民主 讨论、表决，全体职工代表一致审议通过了《关于选举第三届监事会职工代表监 事的议案》，同意选举何杰先生、金霞女士 2 人（简历详见附件）为公司第三届 监事会职工代表监事。 根据《公司章程》的规定，公司股东代表监事将由公司股东大会选举产生， 职工代表监事由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。本次职工代表大会选 举产生的职工代表监事，将与公司股东大会选举产生的股东代表监事共同组成公 司第三届监事会，任期与公司第三届监事会一致。 特此公 ...

国投证券股份有限公司 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 2. 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券 根据中国证监会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1234 号），公司向不特定 1 对象发行 500 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元， 募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元，扣除与发行有关的费用总额人民币 15,462,700.00 元后，实际募集资金净额为人民币 484,537,300.00 元。本次募集资 金于 2022 年 7 月 11 日全部到位，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 7 月 11 日对公司向不特定对象发行可转债的资金到位情况进行了审验， 并出具了《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验证报告》（毕马威华振 验字第 2201110 号）。 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为深圳 微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-028 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份有限 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1299 号），公司首次向社会 公众公开发行人民币普通股(A 股)5000.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发 行价格为人民币 20.43 元，募集资金总额为人民币 102,150.00 万元，扣除与募集 资金相关的发行费用共计人民币 7,631.18 万元后，本次募集资金净额为人民币 94,518.82 万元。上述资金已于 2019 年 8 月 6 日全部到位，且经毕马威华振会计 师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了毕马威华振验字第 1900341 号《验资报 告》。上述募集资金到账后，已全部存放于公司董事会开立的募集资金专项账户 内，并由公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协 议或四方监管协议。 1 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 ...

二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经核查独立董事朱迅博士、黎翔燕女士及宋瑞霖先生的任职经历、 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳微芯生物科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 深圳微芯生物科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立 董事 3 人，分别为朱迅博士、宋瑞霖先生、黎翔燕女士。根据《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相 关规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情 况提交了董事会。 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 独立直营提名人声明与承诺 提名人深圳微芯生物科技股份有限公司董事会,现提名王艳 梅女士为深圳微芯生物科技股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任深圳微芯生物科技股份有限公司第三届董事会 独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,与深圳微芯生物科技股份有限 公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被 提 名 人已经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所认可 的 相 关 培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-033 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 19 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区西丽街道智谷产业园 B 栋 22 楼董事会会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 19 日 至 2024 年 4 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | ...

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 毕马威华振 2022 年经审计的业务收入总额超过人民币 41 亿元。其中审计 业务收入超过人民币 39 亿元（包括境内法定证券业务收入超过人民币 9 亿元， 其他证券业务收入超过人民币10亿元，证券业务收入共计超过人民币19亿元）。 毕马威华振 2022 年上市公司年报审计客户家数为 80 家，上市公司财务报 表审计收费总额为人民币 4.9 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业， 电力、热力、燃气及水的生产和供应业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政 业，采矿业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环 境和公共设施管理业，信息传输、软件和信息技术服务业，卫生和社会工作业， 建筑业 ...

| 其他履 | 重要意见和建 | 召开日期 | 会议内容 | 行职责 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 议 | 情况 | | | | | | | | | | | 关于《董事会审计委员会 | 年度 | 2022 | 履职情况报告》的议案 | | | | | | | | | 关于《公司 | 年度财务决算报 | 2022 | 告》和《2023 | 年度财务预算报告》 | | | | | | | | 的议案 | 审计委员会严 | 关于《公司 | 年年度利润分配方 | 2022 | | | | | | | | 格按照《公司 | 案》的议案 | 法》《公司章 | | | | | | | | | | 年 | 月 | 日 | 关于《公司 | 年内部控制评价报 | 2023 | 4 | 20 | 2022 | 程》《董事会 | 告》的议案 | | 审计委员会工 | 关于《公司 | 年度募集资金存放 | 2022 | 作细则》及中 | | | | | | | | 与实际使用情况专项报告》的议案 | ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳微芯生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：688321 公司简称：微芯生物 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...