国投证券股份有限公司 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 使用部分超募资金永久性补充流动资金的 专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为深圳 微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目和向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》、《深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定， 对公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金进行了认真、审慎的核查，并 发表意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份有限 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1299 号），公司首次向 社会公众公开发行人民币普通股(A 股)5000.00 万股，每股面值人民币 1 元，每 股发行价格为人民币 20.43 元，募集资金总额为人民币 ...

| | | 深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）和上海证券交 易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 相关法律法规的规定及要求，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"或"微芯生物"）董事会将公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项 说明如下： （一）实际募集资金情况 1. 2019 年首次公开发行股票 根据中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 17 日出具的《关于同意深圳微 芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1299 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）50,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价人民币 20.43 元，募集资金总额为人民币 1,0 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-023 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： 深圳微芯生物科技股份有限公司 第二届监事会第二十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日 以现场结合视频通讯的方式召开了第二届监事会第二十四次会议（以下简称"本 次会议"）。本次的会议通知于 2024 年 3 月 18 日通过电子邮件方式送达全体监 事。会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，会议由公司监事会主席何杰先生 主持。本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《公司 章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 （一）审议通过《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》 2023 年度，公司监事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件 和《深 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人黄民,已充分了解并同意由提名人深圳微芯生物科技股 份有限公司董事会提名为深圳微芯生物科技股份有限公司第三 届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任深圳微芯生物科技股份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor. KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 kpmg.com/cn Internet 深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2404822 号 深圳微芯生物科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了深圳 微芯生物科技股份有限公司 (以下简称 "贵公司") 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范 ...

对深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金 2023 年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 按照证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求 (2022 年修订) 》(证监会公告 [2022] 15 号) 和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要求编制专项报告是贵公 司董事会的责任，这种责任包括设计、执行和维护与专项报告编制相关的内部控制，以及保证 专项报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第1页,共3页 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 半马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 850 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-035 深圳微芯生物科技股份有限公司 第二届董事会第三十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日 以现场及通讯相结合的方式召开第二届董事会第三十六次会议（以下简称"本次 会议"）。本次的会议通知于 2024 年 3 月 18 日通过电子邮件方式送达全体董事。 会议应出席董事 8 人，实际到会董事 8 人，会议由公司董事长 XIANPING LU（鲁 先平）先生主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规以及《公司 章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长 XIANPING LU（鲁先平）先生主持，经全体董事表决，形 成决议如下： （一）审议通过《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》 公司第二届董事会任期已于 2023 年 3 月 17 日届满，为顺利完成董事会换届 选举，根据《公 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 独立音雪候选人声明与承诺 本人罗勇根,已充分了解并同意由提名人深圳微芯生物科技 股份有限公司董事会提名为深圳微芯生物科技股份有限公司第 三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事 任职资格,保证不存在任何影响本人担任深圳微芯生物科技股份 有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人能够严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律法规、公司章程和《深圳微芯生物科技股份有限公 司独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，客观、 公正、审慎地发表意见，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人黎翔燕，女，1979 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留权，天津财经 大学经济学专业本科学历，中国注册会计师协会执业会员，现任公司独立董事， 任期自 2018 年 3 月 24 日至 2024 年 4 月 19 日。 详细履历如下： 2001 年 7 月至 2001 年 10 月任深圳中天勤会计师事务所有 限公司审计员；2001 年 11 月至 2012 年 8 月历任深圳市鹏城会计师事务所有限 公司审计员、项目经理、部门副经理、授薪合伙人；2012 年 9 月至 2015 年 10 ...

毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86(10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度财务审计报告 KPMG Huazhen IIP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax kpmg.com/cn Internet 毕马威华振审字第2403834号 深圳微芯生物科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了后附的深圳微芯生物科技股份有限公司 (以下简称"微芯生物") 财务报表，包 括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政 ...