一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 昱能科技股份有限公司 审计委员会对 2024 年度会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《公司章程》等规 定和要求，昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务 所 2024 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： （一）2024 年 4 月 22 日，公司召开了第二届董事会审计委员会第四次会 议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。审计委员会对天健会计师事 务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力进行了充分 的了解和审查，在查阅了天健会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、资 格证照和诚信记录等相关信息后，认为其具备证券、期货相关业务执业资格， 具备审计的专业能力和资质，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则， 勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审 计机构应尽的职责。一致同意 ...

昱能科技股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2025-012 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 29 日召开第二 届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募 投项目延期的议案》，同意将"研发中心建设项目"、"全球营销网络建设项目" 达到预定可使用状态时间分别延长至 2027 年 6 月。本次募投项目延期是公司结 合实际情况作出的审慎决定，仅涉及建设进度的变化，未改变募投项目的实施主 体、投资用途和投资规模，不会对募投项目的实施造成实质性影响。公司监事会 发表了明确同意的意见，东方证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对本 事项出具了明确同意的核查意见。 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，本次事项在董事会的审批权限范围 内，无需提交股东大会审议。现将有关事宜公告如下： 一、募集资金 ...

经核查公司三位独立董事的任职经历以及其独立性自查报告,确 认上述人员除在公司担任独立董事外,未在公司任职以及在公司主要 股东单位任职的情形;上述人员与公司以及主要股东之间不存在利害 关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立容观判断的关系。公 司独立董事的履职行为符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等法律 法规以及《公司章程》对独立董事独立性的相关要求,有效履行了独 立董事职责。 号能科技 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号一规范运作》等相关规定,昱能科技股份有限公司(以下简称 "公司")现任独立董事周元先生、顾建汝女士、沈福鑫先生对自身 的独立性情况进行了自查,并将自查情况提交了董事会。公司董事会 就在任独立董事周元、顾建汝、沈福鑫的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见: 昱能科技股份有限公司董事会 ...

昱能科技股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 一、 审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事 顾建汝、沈福鑫、非独立董事潘正强，独立董事占审计委员会成员总 数的 1/2 以上，其中主任委员/召集人由有专业会计资格的独立董事 顾建汝女士担任。 二、审计委员会会议召开情况 2024 年，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 4 次会 议，会议的组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和 《公司章程》等相关规定。公司全体审计委员会委员参加了各次会议， 会议议案全部审议通过。具体情况如下： | 会议届次 | 召开日期 | | 审议事项 | 决议情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 《关于 2023 报告的议案》 | 年度董事会审计委员会履职 | | | 第二届董事会 | | 《关于 2023 | 年度会计师事务所的履职情 | | | | | | 况评估报告及审计委员会履行监督职责 | | | 审计委员会第 | 2024.4.22 | | | 一致同意 | | 四次会议 | | 情况报告的议案》 | ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2025-011 昱能科技股份有限公司 关于 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，昱 能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制了《2024 年度募 集资金存放与使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681 号），同意公司首次公开发行股票 的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）股票 2000 万股，发行价格为每股人民币 163.00 元，募集资金总额 为人民币 326,000.0 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-027 昱能科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 本议案尚需提交公司股东大会审议。 本公司同行业上市公司审计客户家数 544 2、投资者保护能力 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的投资者保护能力，已按照相 关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至 2024 年末，累计已计 提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过 2 亿元，职业风险基金 计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等 文件的相关规定。 天健近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承 担民事责任情况。天健近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责 任的情况如下： | 原告 | 被告 | 案件时间 | 主要案情 | 诉讼进展 | | --- ...

二、2024 年年审会计师事务所履职情况 昱能科技股份有限公司 关于 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司 2024 年度境内财务报告审计机构 及内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求， 公司对天健 2024 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，天 健在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。 具体情况如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为钟建国先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。 截至 2024 年 12 月 31 日，天健合伙人数量为 241 人，执业注册会计师 2,356 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 904 人。天健 2023 年度业务总 收入为人民币 34.83 亿元，其 ...

昱能科技股份有限公司 关于预计 2025 年为控股子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人基本情况：被担保人为江苏领储宇能科技有限公司（以下简称 "领储宇能"或"控股子公司"），昱能科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"昱能科技"）持有领储宇能 55%的股权，为公司的控股子公司； 预计 2025 年公司为控股子公司向银行等金融机构申请综合授信提供合 计不超过 3 亿元的保证担保(包含此前担保余额)。截至本公告披露日，公司为上 述子公司担保余额为 174,965,516.00 元； 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2025-010 一、担保情况概述 为满足公司及子公司的业务发展和日常经营需要，保证公司业务顺利开展。 在风险可控的前提下，根据实际经营需要和资金安排，公司预计 2025 年在控股 子公司向银行申请综合授信额度时为其提供总额不超过人民币 3 亿元的担保额 度（包含此前担保余额），具体担保方式与期限，根据届时签订的担保合同为准。 公司董事会 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2025-018 昱能科技股份有限公司 关于董事会战略委员会调整为董事会战略与可持续 发展（ESG）委员会并修订相关工作细则的公告 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 29 日召开第二 届董事会第十七次会议，审议通过了《关于董事会战略委员会调整为董事会战略 与可持续发展（ESG）委员会并修订相关工作细则的议案》。具体情况如下： 为提升公司环境、社会及公司治理（ESG）管理水平，增强公司可持续发展 能力，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》等有关法律、法规和规范性 文件及《公司章程》的有关规定，公司决定将原董事会下设专门委员会"董事会 战略委员会"调整为"董事会战略与可持续发展（ESG）委员会"，并将原《董事 会战略委员会工作细则》调整为《董事会战略与可持续发展（ESG）委员会工作 细则》，在原有职权基础上增加 ESG 管理等职责，修订部分条款。 本次调整仅就该委员会 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2025-016 昱能科技股份有限公司 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 5 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省嘉兴市南湖区亚太路 522 号 2 幢公司 4 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 5 月 30 日 至2025 年 5 月 30 日 （一） 股东大会类型和届次 2024年年度股东大会 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2025年5月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 东大会召开 ...