上海晶丰明源半导体股份有限公司 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 2024 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"或"晶丰明源"）为 进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住 公司核心员工，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核 心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关 注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益 的前提下，按照激励与约束对等的原则，制定了《晶丰明源 2024 年限制性股票 激励计划（草案）》。 为保证公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺 利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是 ...

之 法律意见书 二〇二四年八月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 上海君澜律师事务所 关于 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） | 公司/晶丰明源 | 指 | 上海晶丰明源半导体股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《股票激励计划 | 指 | 《上海晶丰明源半导体股份有限公司 年限制性 2024 | | （草案）》 | | 股票激励计划（草案）》 | | 本次激励计划 | 指 | 晶丰明源拟根据《上海晶丰明源半导体股份有限公 司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》实施的股 | | | | 权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《上海晶丰明源半导体股份有限公司 年限制性 2024 | | | | 股票激励计划实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定获授限制性股票在公司 （含分公司和控股子公司，下同）任职的董事、高 | | | | 级管理人员、核心技术人员、中层管理人员以及董 | | | | 事会认为需要被激励的其他人员 | | 标的股票/限制性 ...

1、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：（1）最 近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的 审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权 激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施股权激励计划的主体资 格。 2、公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）所确定的 首次授予激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规则》等法律、法规和规范性 文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在下列情形：（1）最近 12 个月内 被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机 构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担 任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激 励的；（6）中国证监会认定的其他情形。本次激励 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-052 上海晶丰明源半导体股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 会议由董事长胡黎强先生主持，会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董 事 7 人。本次董事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，作出的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事表决，审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事孙顺根为公司 2024 年限制性股票激励计划的激励对象，故在本议案中回避表决。 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引 和留住公司（含分公司和控股子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人 员、中层管理人员以及董事会认为需要被激励的其他人员，充分调 ...

之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年八月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） | | | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任上海晶丰明源半导体 股份有限公司（以下简称"晶丰明源""上市公司"或"公司"）2024 年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本 独立财务顾问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的有关规定， 在晶丰明源提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供晶丰明源全 体股东及有关各方参考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由晶丰明源提供，晶丰明源 已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确 和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 上海晶丰明源半导体股份有限公司投资者关系活动记录表 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他 参与单位名称及 财通证券、华宝基金 人员姓名 时间 2024 年 8 月 5 日 15:00-16:00 地点 上海市浦东新区申江路 5005 弄 3 号楼 10 层 上市公司接待人 董事会秘书：张漪萌 员姓名 投资者关系活动 一、问答环节 1、公司 24 年上半年业绩预测情况怎么样？ 主要内容介绍 答：24 年上半年，公司预计实现营业收入 7.33 亿 编号：2024-17 至 7.36 亿，同比增长幅度在 19.05%至 19.64%之间； 实现归母净利-0.33 亿至-0.29 亿，同比减亏额在 0.56 亿至 0.61 亿之间，同比变化 63.09%至 67.87%；实现 归母扣非净利润-0.19 亿至-0.17 亿，同比减亏 1.21 亿 至 1.23 亿，同比变化幅度 86.43%至 88.19%。 2、收入增长和利润减亏的原因主要是哪些？ 答：一是公司对主营业务发展的持续积极推动 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 上海晶丰明源半导体股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-16 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他 参与单位名称及 泰康资产、摩根士丹利基金、长城基金、广发证券、鹏华基 人员姓名 金、国信证券、海富通基金、和谐汇一资管、财通资管 2024 年 7 月 31 日 9:00-10:00 时间 2024 年 8 月 1 日 13:30-14:30、15:00-16:00 2024 年 8 月 2 日 14:30-16:00、16:00-17:00 地点 上海市浦东新区申江路 5005 弄 3 号楼 10 层 上市公司接待人 董事长、总经理：胡黎强（部分场次参加） 董事会秘书：张漪萌 员姓名 投资者关系活动 一、问答环节 主要内容介绍 1、公司实控人此前转让合伙企业份额是出于什么考 量？对上市公司有影响吗？ 答：公司实际控制人刘洁茜女士向公司员工转让其 持有的海南晶哲瑞的部分份额是出于提升团队凝聚力、充 分调动其积极性和创造性、进一步增强企业核心竞争力的 目的。 本次份额转让预 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 上海晶丰明源半导体股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-15 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他 参与单位名称及 华金证券、天弘基金、睿郡资产、宁泉资产、中邮基金、南 人员姓名 方基金、景顺长城、国金证券 2024 年 7 月 23 日 14:00-15:00、16:00-17:00 时间 2024 年 7 月 25 日 10:00-11:00、15:00-16:00 2024 年 7 月 26 日 10:00-11:00 地点 上海市浦东新区申江路 5005 弄 3 号楼 10 层 上市公司接待人 董事会秘书：张漪萌 员姓名 投资者关系活动 一、问答环节 主要内容介绍 1、公司 LED 照明产品线的收入构成如何？公司对这 块细分领域的成长性预期如何？如何来维持在 LED 照明 产品行业的优势？ 答：从 2023 年度和 24 年一季度的业绩表现来看， 公司 LED 照明电源管理芯片业务的收入主要由通用照明 和智能照明组成，其中，智能照明产品占比逐步提升， 目前两部分 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于实际控制人转让合伙企业份额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-051 公司于近日收到实际控制人刘洁茜女士（以下简称"出让方"）的通知，出 于有效提升团队凝聚力、充分调动骨干员工积极性和创造性、进一步增强企业 核心竞争力的目的，其分别与 4 名公司骨干员工（以下统称为"受让方"）签署 了《出资份额转让协议》，拟向受让方转让其持有的海南晶哲瑞合计 2.1470万元 的出资份额。受让完成后，4 名受让方合计通过海南晶哲瑞享有晶丰明源 571,967 股股份的收益权。 二、本次交易对公司的影响 1、本次份额转让事项符合《公司法》《证券法》等法律法规及海南晶哲瑞 《合伙协议》等文件的规定。 2、本次份额转让事项不会导致海南晶哲瑞的执行事务合伙人发生变更，转 让完成后，海南晶哲瑞的实际控制人仍为晶丰明源控股股东、实际控制人胡黎 强先生。海南晶哲瑞仍是公司实际控制人胡黎强、刘洁茜的一致行动人。 本次份额 ...

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