关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 8 日召开的第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过了 《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案， 并于 2024 年 8 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了相关 公告。 根据《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司 章程》、公司《信息披露管理办法》等其他公司内部制度的有关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分必要的 保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息 披露》等有关法律、法规和规范性文件 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-058 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 32 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 32 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 55,939,078 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 55,939,078 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 64.3622 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 64.3622 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 1、本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。 2、召集与主持情况：本次会议由公司董事会召集，公司董事长胡黎强先生主持。 本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序均符合《公司法》及《公司 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 目 录 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 2024 年 8 月 1 | | | 2 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议议程 ............. 5 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议议案： ........... 7 议案一：关于《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案........... 7 议案二：关于《公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案.......... 9 议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》..... 10 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 公司代码：688368 公司简称：晶丰明源 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据《中华人 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-057 上海晶丰明源半导体股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 8 日 召开的第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过了《关 于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。根据 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》的相关规定，公司对《上海晶丰 明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本 激励计划"）及其摘要中确定的首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。 公司监事会根据《管理办法》的相关规定，在征询公示意见后对首次授予激励对 象名单进行审核，相关公示情况及核查结果如下： 一、公示情况 （1）公司于 2024 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-055 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 8 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区申江路 5005 弄 3 号 9 层上海晶丰 明源半导体股份有限公司第一会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 27 日 至 2024 年 8 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15- ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-056 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《公开征集上市公司股东权利 管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，按照上海晶丰明源半导 体股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事王晓野先 生作为征集人，就公司拟于 2024 年 8 月 27 日召开的 2024 年第二次临时股东大 会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事王晓野先生，其基本情况 如下： （一）会议召开时间 1、现场会议时间：2024 年 8 月 27 日 14 点 00 分 王晓野先生，1977 年 4 月出生，中国国籍 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-054 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"晶丰明 源""公司"或"本公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股 股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：晶丰明源 2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）拟授予激励对象的限制性股票数量为 273.9250 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 8,782.6470 万股的 3.12%。其中，首次授予限制性股票 219.1400 万股，约占本激励计划草案公布日 公司股本总额 8,782.6470 万股的 2.50%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.00%；预留 54.7850 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 ...

本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：晶丰明源 证券代码：688368 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年八月 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 1 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》由上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"晶丰明源""公司"或 "本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、 规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、晶丰明源 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采 取的激励形式为第二类限制 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | | | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占本激励计划 拟授出权益数 | 占本激励计划 草案公布日的 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 股本总额的比 | | | | | （万股） | 量的比例 | 例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 孙顺根 | 中国 | 董事、副总经 理、核心技术 | 2.5100 | 0.92% | 0.03% | | 人员 | | | | | | | 徐雯 | 中国 | 财务负责人 | 1.5000 | 0.55% | 0.02% | | 张漪萌 | 中国 | 董事会秘书 | 0.5500 | 0.20% | 0.01% | | 郜小茹 | 中国 | 核心技术人员 | 1.1600 | 0.42% | 0.01% | | 朱臻 | 中国 | 核心技术人员 | 2.0100 | 0.73% | 0.02% | | 陈一辉 | 中国 | 核心技术人员 | 0.5600 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 五次会议于 2024 年 8 月 8 日以现场会议方式召开，全体监事一致同意豁免本次 监事会会议的提前通知期限。 会议由监事会主席李宁先生主持，会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决 监事 3 人。本次监事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，作出的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-053 经与会监事表决，审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 经审核，监事会认为：《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘 ...