晶丰明源 2023 年第七次临时股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 2023 年第七次临时股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 致：上海晶丰明源半导体股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受上海晶丰明源半导体 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师现场见证公司 2023 年第七 次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发 布的《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）、 《上市公司治理准则（2018 修订）》（以下简称"《治理准则》"）和上海证 券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等法律、行政法规、规范性文件及现行有效的《上海晶丰明源半导 体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海晶丰明源半导 体股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"） 的规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-122 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区申江路 5005 弄 3 号 9 层上海晶丰明源半导体股份有限公司第一会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 9 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 40,035,781 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 40,035,781 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 63.6100 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公 ...

中信证券股份有限公司 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 上海证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"组织券商"）受委托担任海南 晶哲瑞创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"转让方"）以向特定机构投资者询价 转让（以下简称"询价转让"）方式减持所持有的上海晶丰明源半导体股份有限公司（以 下简称"公司"或"晶丰明源"）首次公开发行前已发行股份的组织券商。 经核查，中信证券就本次询价转让的转让方、受让方是否符合《上海证券交易所科 创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（以下 简称"《实施细则》"）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正， 是否符合《实施细则》的规定作出如下报告说明。 一、本次询价转让概况 （一）本次询价转让转让方 截至 2023 年 9 月 30 日转让方所持公司首发前股份的数量及占公司最新总股本比 例情况如下： | 序号 | 股东名称 | | 截至 2023 年 | 9 月 | 30 日 | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-121 上海晶丰明源半导体股份有限公司 股东询价转让结果报告书 海南晶哲瑞创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"转让方"或"海南晶 哲瑞"）保证向上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"晶丰明源"或"公 司"）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真 实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示: 一、 转让方情况 (一)转让方基本情况 截至 2023 年 9 月 30 日，转让方所持股份的数量、占总股本比例情况如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股占总股本比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 海南晶哲瑞 | 10,812,000 | 17.18% | 本次询价转让的转让方海南晶哲瑞创业投资合伙企业（有限合伙）系公司员工 持股平台，执行事务合伙人为公司控股股东、实际控制人，公司控股股东、实际控 制人直接或间接持有的股份不参与本次询价转让。 海南晶哲瑞创业投资合伙企业（有限合伙）持有晶丰 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会会议资料 2023 年 12 月 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会 公司代码：688368 公司简称：晶丰明源 1 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会 目 录 | 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 | 年第七次临时股东大会会议须知 3 | | | --- | --- | --- | | 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 | 年第七次临时股东大会会议议程 5 | | | 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 | 年第七次临时股东大会会议议案： 7 | | | 议案一：关于变更注册资本及修订《公司章程》的议案 | | 7 | | 议案二：关于修订《股东大会议事规则》的议案 | | 8 | | 议案三：关于修订《董事会议事规则》的议案 | | 9 | | 议案四：关于修订《独立董事工作细则》的议案 | | 10 | | 议案五：关于修订《对外担保制度》的议案 | | 11 | | 议案六：关于修订《关联交易管理制度》的议案 | | 12 | | 议案七：关于制定《会计师事务所选 ...

股东询价转让定价情况提示性公告 海南晶哲瑞创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"出让方"）保证向 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"晶丰明源"、"公司"）提供的信 息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确 性和完整性依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 重要内容提示： 根据 2023 年 12 月 14 日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格 为 101.20 元/股。 一、本次询价转让初步定价 （一）经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为 101.20元/股，为晶 丰明源股东询价转让发送认购邀请书之日（即2023年12月14日）收盘价109.64 元/股的 92.30%。参与本次询价转让报价的机构投资者合计有效认购金额约为 2.74 亿元，对应转让底价的有效认购倍数为 4.38 倍。 证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-120 上海晶丰明源半导体股份有限公司 （一）本次询价转让受让方及受让股数仅为初步结果，尚存在拟转让股份 被司法冻结、扣划等风险。询价转让的最终结果以中国证券登记结算 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-118 上海晶丰明源半导体股份有限公司 股东询价转让计划书 海南晶哲瑞创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"出让方"）保证向 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"晶丰明源"）提供的信息内容不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 一、拟参与转让的股东情况 （一）出让方的名称、持股数量、持股比例 出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）组织实施本次 询价转让。截至 2023 年 9 月 30 日出让方所持首发前股份的数量、占总股本比例 情况如下： | 1 | 海南晶哲瑞创业投资合伙 企业（有限合伙） | 10,812,000 | 17.18% | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股占总股本比例 | 1 拟参与晶丰明源首发前股东询价转让（以下简称"本次询价转让"）股 东为海南晶哲瑞创业投资合伙企业（有限合伙）； 公司控股股东 ...

关于诉讼事项二审（终审）判决结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-119 上海晶丰明源半导体股份有限公司 重要内容提示: 是否会对公司损益产生负面影响：本次判决为二审（终审）判决，不涉 及公司权利义务，不会对公司生产经营及本期利润或期后利润产生影响。 近日，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）收到了中华人 民共和国最高人民法院《行政判决书》（案号：（2022）最高法知行终 21 号）。根 据该判决书，就原告矽力杰半导体技术（杭州）有限公司（以下简称"原告"、"矽 力杰（杭州）"）因发明专利权无效行政纠纷一案，不服国家知识产权局针对发 明专利"具有可控硅调光器的 LED 驱动电路、电路模块及控制方法（专利号： 201710219915.5）"作出的无效宣告请求审查决定提起的行政诉讼，北京知识产 权法院作出（2020）京 73 行初 15159 号行政判决，驳回矽力杰（杭州）的诉讼 请求。原告不服，再次向中华人民共和国最高人民法 ...

中信证券股份有限公司 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司股东 向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 1 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减 持股份实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等相关规定，中信证券对参与 本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。 一、本次询价转让的委托 2023 年 11 月 29 日，中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托 中信证券组织实施本次询价转让。 二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况 （一）核查过程 根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出 具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关 事宜的承诺函》。中信证券已于 2023 年 11 月 29 日完成出让方资格核查工作， 对出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件。此外，中信证券还通过公开信 息渠道 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-117 上海晶丰明源半导体股份有限公司 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 关于召开 2023 年第七次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年第七次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区申江路 5005 弄 3 号 9 层上海晶丰 明源半导体股份有限公司第一会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 至 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9: ...