上海晶丰明源半导体股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海晶丰明源半导体股份有限公司(以下简称"公司")对外担保行为的 内部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国担保法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》等法律、行政法规和规范性文件及《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的保证、抵押或质押。具体种类包 括但不限于借款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票及商业承兑汇票、保函等担保。 第三条 公司及控股子公司对外担保适用本制度，公司为控股子公司担保视同对外担 保。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，公司、公司 分支机构及所属子公司不得对外提供担保。 第二章 担保应履行的程序 第一节 担保的条件 （六）是否存在正在审理的重大诉讼或尚待执行的判决、仲裁及行政处罚案件情况的 说明； 第 1 页 共 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会成员的公告 上海晶丰明源半导体股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 董 事 会 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整审计委员会成员的议 案》。具体情况如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》中第五 条的有关规定，"审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事， 其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人"。为完善 公司治理结构，保障公司审计委员会的规范运作，公司董事会对审计委员会成员 进行了调整，公司董事长、总经理胡黎强先生不再担任审计委员会委员，同时选 举董事夏风先生为审计委员会委员，与独立董事于延国先生（召集人）、独立董 事王晓野先生共同组成公司第三届董事会审计委员会，任期自董事会审议通过之 日起至第三届董事会任期届满之日止。公司第三届董事会审计委员会成员调整前 后情况如下： 证券代 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-114 上海晶丰明源半导体股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 次会议于 2023 年 12 月 8 日以电子邮件、专人送达等方式通知了全体董事，会议 于 2023 年 12 月 12 日以现场与通讯结合方式召开。 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海晶丰明源半导体股份有限公司关于变更注册资本及修订<公司章程>的公告》 《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》。 （二）审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 会议由董事长胡黎强先生主持，会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董 事 7 人。本次董事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》的有关规定，作出的决 议合法、有效。 二、董事会会议审议 ...

信息披露管理办法 第一章 总 则 上海晶丰明源半导体股份有限公司 1 （二）公司监事和监事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司总部各部门以及各分公司、子公司及其负责人； （五）公司控股股东、实际控制人和持股5％以上的大股东； （六）核心技术人员； 第四条 本办法所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经 权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 本办法所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的， 关系 国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员 知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的 信息。 第二章 信息披露的管理 第五条 公司信息披露管理办法由公司董事会负责实施，由公司董事长作为 实施本办法的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调。 （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第二条 本办法所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格已经或 可能产生较大影响的重大事件或对投资者决策有较大影响的事项，以及其他相 关法律、行政法规、部门规章和证券监管部门要求披 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-115 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，本次归属完成后，公司新增 注册资本人民币 0.2280 万元，由 6,293.7100 万元变更为 6,293.9380 万元。 二、修订《公司章程》的具体情况 基于前述事项，公司股本总数和注册资本发生变动，同时根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的最新规定，并结合公司实际 情况，拟对《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 相关条款进行修订。具体内容如下： | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币 | 6,293.7100 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《上海晶丰明源半导体股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东大会的召集 第 1 页，共 8 页 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召 ...

第一章 总 则 第一条 为规范上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海晶丰明源半导体股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘进行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照 本制度执行。 第二章 会计师事务所执业质量要求 上海晶丰明源半导体股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称审计委员 会）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，切实保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、中国证监会《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等现行法律、 法规及规范性文件及《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金严格限定用于公司招股说明书或其他公开发行募集文件所 列用途使用。非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司招股说明书 或其他公开发行募集文件所列的募集资金使用用途。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准 则 36 号——关联方披露》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规 范性文件及《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）上市公司董事、监事或高级管理人员； （四）与本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系密切的家庭 成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其 ...

二○二三年十二月 1 上海晶丰明源半导体股份 有限公司 章 程 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董 事 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 37 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 37 ...