益方生物科技（上海）股份有限公司独立董事 关于第一届董事会 2023 年第七次会议相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及 《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有 关规定，我们作为益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，认真审阅了公司第一届董事会 2023 年第七次会议的会议资料，本着 谨慎性原则，基于独立判断的立场，就公司第一届董事会 2023 年第七次会议的 相关议案发表以下独立意见： 一、《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议 案》 经核查非独立董事候选人的个人履历、教育背景及工作经历，我们认为：董 事候选人具备履行董事职责的任职条件及工作经验，不存在《公司法》《上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》及《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，亦不存在受到 中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的任何处罚和惩戒。董事候选人的提 ...

证券代码：688382 证券简称：益方生物 公告编号：2023-052 益方生物科技（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 股东大会召开日期：2023年12月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 2023 年第三次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 12 月 8 日 9 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区张衡路 1000 弄 63 号 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 8 日 至 2023 年 12 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 章 程 2023 年 11 月修订 | 第一章 | 总则 - | 1 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 2 - | | 第三章 | 股份 - | 2 - | | 第一节 | 股份发行 - | 2 - | | 第二节 | 股份增减和回购 - | 5 - | | 第三节 | 股份转让 - | 6 - | | 第四章 | 股东和股东大会 - | 7 - | | 第一节 | 股东 - | 7 - | | 第二节 | 股东大会的一般规定 - | 9 - | | 第三节 | 股东大会的召集 - | 12 - | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 - | 14 - | | 第五节 | 股东大会的召开 - | 15 - | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 - | 18 - | | 第五章 | 董事会 - | 21 - | | 第一节 | 董事 - | 21 - | | 第二节 | 独立董事 - | 24 - | | 第三节 | 董事会 - | 28 - | | 第四节 | 董事会秘书 - | 33 - | | 第六章 | 总经理 ...

募集资金管理制度 第一章 总 则 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业 实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制 度的规定。 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法 定批准程序, 致使公司遭受损失的，相关责任人应依据有关法 律、法规的规定承担包括但不限于民事赔偿在内的法律责任。 1 益方生物科技（上海）股份有限公司 第一条 为了规范益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的募集资金行为，加强公司募集资金管理，防范募集资 金风险，保障募集资金安全，维护公司的形象和股东的利益， 公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《上海证券交易所科创版上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《益方生 物科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离 交易的可转换公司债券、发行权证等）以及 ...

证券代码：688382 证券简称：益方生物 公告编号：2023-050 益方生物科技（上海）股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 22日召开第一届董事会 2023年第七次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的 议案》以及《关于修订<股东大会议事规则>等公司治理制度的议案》。根据 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 （2023 年 8 月修订）》等法律法规、规范性文件的规定，公司拟对《益方生物科 技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及部分公司治理制 度进行修订，具体情况如下： 修改前 修改后 第四十二条 股东大会是公司的权力机构， 依法行使下列职权： … （十八）审议批准法律、行政法规、部门 规章或本章程规定应当由股东大会决定的 其他事项。 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 二○二三年十一月 1 益方生物科技（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公司"） 关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（下称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等法律、法规、规章、规范性文件以及《益方生物科技（上海） 股份有限公司章程》（下称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本益方生物科 技（上海）股份有限公司关联交易管理制度（下称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： 第三条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （九）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人、法人或其他组织。 （四）与上述第（一）至（三）项所 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 提名委员会议事规则 二○二三年十一月 1 第一章 总则 第三条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第四条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、 高级管理人员的禁止性情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市 场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管 理人员，期限尚未届满； （四）具备良好的道德品行，熟悉公司所在行业，具有一定的宏观经济分析 与判断能力及相关专业知识或工作背景； （五）符合有关法律、法规或《公司章程》规定的其他条件。 不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为提名委员会委员。提名委员会 委员在任职期间出现前条规定的不适合任职情形的，该委员应主动辞职或由公司 董事会予以撤换。 第一条 为进一步建立健全益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公 司"）董事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》及《益方生物科技（上海 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； 提名人益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 现提名严嘉先生、WEN CHEN（陈文）先生、戴欣苗女士为公司第二届董事会 独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任公司第二 届董事会独立董事候选人（参见该独立董 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 二○二三年十一月 1 第一章 总则 第一条 为了进一步规范益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公 司"）行为，保障公司股东大会能够依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件和《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》（下 称"《公司章程》"）等规定，制订本益方生物科技（上海）股份有限公司股东 大会议事规则（下称"本议事规则"） 第二条 本议事规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理 人、公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员和列席股东大会会议的其他 有关人员均具有约束力。 第三条 公司董事会应严格遵守相关法规关于召开股东大会的各项规定， 认真按时组织好股东大会。公司全体董事对股东大会的正常召开负有诚信责 任，公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会；全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 二○二三年十一月 1 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》及《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定，公 司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及董事会聘任的其他 高级管理人员，未在公司领取薪酬的董事不在本议事规则的考核范围内。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中独立董事应占 1/2 以 上。 第五条 薪酬与考核委员会委员必须符合下列条件： (一) 不具有《公司法》或《公司章程》 ...