招商证券股份有限公司 关于江苏硕世生物科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏硕世生物科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2224 号）核准，公司采用向战略投资者定向 配售、网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非 限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币 普通股（A 股）14,660,000 股，发行价格为 46.78 元/股，募集资金总额为人民币 685,794,800.00 元。扣除保荐承销费用 53,434,610.00 元（含增值税）后，将剩余募集 资金 632,360,190.00 元汇入公司在银行开立的人民币专用账户。在支付除承销保荐费 外的其他发行费用人民币 19,426,620.00 元（其中包含前期已从公司自有资金账户中支 付的其他发行费用 4,546,620.00 元）后，实际募集资金净额为人民币 612,933,570.00 元。上述募集资金已于 2019 年 11 月 29 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 c.mof.gov.cn 25VFDZ3X5T 88 会计师事务所(特殊普通合 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 内部控制审计报告 内控审计报告 第1页 信会师报字[2025]第 ZA11017 号 江苏硕世生物科技股份有限公司全体股东; 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称硕世 生物)2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是硕世生物董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）市值 管理，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护投资者利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规、规范性文件 和《江苏硕世生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 规定，制定本制度。 （五）诚实守信原则：公司在市值管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 担当责任，营造健康良好的市场生态。 第二章 市值管理机构与人员 1 第四条 公司董事会是市值管理工作的领导机构，具体负责以下工作： 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理的基本原则包括： （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自 律监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作。 （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司 各业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。 ...

2024 年度独立董事述职报告（刘霄仑） 2024年度，作为江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）独立董事，本人严格遵循《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公司章程》 《公司独立董事工作制度》等要求，始终秉持恪尽职守、勤勉尽责的态度。任职 期间，本人积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会，勤勉履职，审慎审 议各项议案，充分发挥专业特长，为公司经营发展提供建设性意见，为董事会的 科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实保障了公司整 体利益及全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将2024年度履职情况报告如 下： 一、 独立董事的基本情况 本人担任公司第三届董事会独立董事，董事会审计委员会主任委员，薪酬与 考核委员会主任委员，提名委员会委员。基本情况如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 江苏硕世生物科技股份有限公司 刘霄仑，男，1972年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历， 中国注册会计师（非执业）。1994年9月至1998年1月任普华国际会计公司北京办 事处高级审计员；199 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（高光侠） 2024年度，作为江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和 《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相关规定，在2024年度工作中恪尽职 守，勤勉尽责，积极出席会议，严格审议董事会各项议案，并对董事会重要决策 事项发表独立意见，充分发挥独立董事的专业职能，为公司的经营决策和规范化 运作提出了合理的意见和建议，维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法利 益。现将2024年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 本人担任公司第三届董事会独立董事，董事会提名委员会主任委员，薪酬与 考核委员会委员，战略与ESG委员会委员。基本情况如下： （1）参加董事会、股东大会情况 2024年度公司共召开7次董事会，4次股东大会。本人任职期间出席会议情况 如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 高光侠，男，1965年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，研 究员（二级）。2001年8 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（杨顺海） 2024年度，作为江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和 《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相关规定，在2024年度工作中恪尽职 守，勤勉尽责，积极出席会议，严格审议董事会各项议案，并对董事会重要决策 事项发表独立意见，充分发挥独立董事的专业职能，为公司的经营决策和规范化 运作提出了合理的意见和建议，维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法利 益。现将2024年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 本人担任公司第三届董事会独立董事，董事会审计委员会委员。基本情况如 下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨顺海，男，1958年6月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，专 职律师。1997年10月，开始专职从事律师工作，2008年11月至今，在上海共识久 久律师事务所执业，现任合伙人律师。2024年9月起，任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司2024 年年度报告 公司代码：688399 公司简称：硕世生物 江苏硕世生物科技股份有限公司 2024 年年度报告 1 / 236 江苏硕世生物科技股份有限公司2024 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本 报告第三节"管理层讨论与分析"。 四、公司全体董事出席董事会会议 五、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 六、公司负责人王国强、主管会计工作负责人孟元元及会计机构负责人（会计主管人员）许秋霞 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及公司未来计划，发展战略等前瞻性陈述 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司董事会 2024 年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票 上 市 规 则》《上海 证 券 交 易 所 科 创板 上 市 公 司 自 律 监 管 指 引 第 1 号 -- 规 范运作》等相关要求,江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称"公司") 董事会,就公司独立董事杨顺海、高光侠、刘霄仑的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见: 经核查公司独立董事杨顺海、高光侠、刘霄仑及其直系亲属和主要社会 关系人员的任职情况以及独立董事签署的相关自查文件,上述人员不存在 《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形,在担任公 司独立董事期间,独立董事严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关 规定,认真履行职责,在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用, 作出独立判断,与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或 其他可能妨碍其独立性的关系。董事会认为公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— -- 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 江苏硕壮与 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项报告 二〇二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行了 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行了 ， 关于江苏硕世生物科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA11020 号 江苏硕世生物科技股份有限公司全体股东: 我们审计了江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称"贵公 司")2024年度的财务报表,包括 2024年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2025 年 4 月 17 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZA11016 号的 无保留意见审计报告。 贵公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告 (2022) 26 号) ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 公司代码：688399 公司简称：硕世生物 2. 财务报告内部控制评价结论 江苏硕世生物科技股份有限公司全体股东： √有效 □无效 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的 ...