凌云光技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 凌云光技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十月 凌云光技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 | 目录 | | --- | | 2023 年第三次临时股东大会会议须知 2 | | --- | | 2023 年第三次临时股东大会会议议程 4 | | 议案一：关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构的议案 6 | | 议案二：关于董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案 10 | | 议案三：关于董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案 15 | | 议案四：关于监事会换届选举第二届监事会非职工代表监事的议案 18 | 1 凌云光技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 凌云光技术股份有限公司 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《凌云光技术股份有限公司章程》《凌云光技术股份 有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2023 年第三次临时股东大会 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-062 凌云光技术股份有限公司 关于 2023 年第三次临时股东大会增加临时提案 的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、股东大会有关情况 1. 股东大会的类型和届次： 2023 年第三次临时股东大会 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | 股 A | 688400 | 凌云光 | 2023/10/10 | 二、增加临时提案的情况说明 公司已于 2023 年 9 月 28 日公告了股东大会召开通知，直接与间接合计持有 43.38%股份的股东姚毅，在 2023 年 9 月 28 日提出临时提案并书面提交股东大会 召集人。股东大会召集人按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》有关规定，现予以公告。 3. 临时提案的具体内容 2023 年 9 月 28 日，公司董事会收到姚毅先生发来的《关于提请增加凌云光 2. 股东大会召开日期：2023 年 1 ...

凌云光技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人王琨，已充分了解并同意由提名人凌云光技术股份有限 公司董事会提名为凌云光技术股份有限公司第二届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证 不存在任何影响本人担任凌云光技术股份有限公司独立董事独 立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见 ...

凌云光技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人凌云光技术股份有限公司董事会，现提名西小虹为凌 云光技术股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任凌云 光技术股份有限公司第二届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资 格，与凌云光技术股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的 关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-060 凌云光技术股份有限公司 关于调整部分募集资金投资项目 内部投资结构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开了 第一届董事会第二十六次会议和第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关 于调整部分募集资金投资项目内部投资结构的议案》，同意公司在募集资金投资 项目（以下简称"募投项目"）实施主体、募集资金投资用途及投资总额不变的 情况下，调整募投项目"工业人工智能太湖产业基地""工业人工智能算法与软 件平台研发项目""先进光学与计算成像研发项目"的内部投资结构。公司独立 董事针对上述事项发表了一致同意的独立意见，保荐机构中国国际金融股份有限 公司（以下简称"保荐机构"）对上述事项出具了明确同意的核查意见，本议案 无需提交股东大会审议。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意凌云光技术股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 ...

凌云光技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人西小虹，已充分了解并同意由提名人凌云光技术股份有 限公司董事会提名为凌云光技术股份有限公司第二届董事会独 立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任凌云光技术股份有限公司独立董事 独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-059 凌云光技术股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司独立董事已对上述事项发表了一致同意的独立意见。 二、监事会换届选举情况 2023 年 9 月 27 日召开第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于监 事会换届选举第二届监事会非职工代表监事的议案》。经对非职工代表监事候选 人任职资格的审查，公司监事会同意提名卢源远先生、刘旭光先生为第二届监事 会非职工代表监事候选人（简历见附件），并将上述议案提交公司股东大会审议， 选举将以累积投票制方式进行。股东大会审议通过后，上述人员将与职工代表大 会选举产生的职工代表监事共同组成公司第二届监事会，任期自公司股东大会审 议通过之日起三年。 三、其他说明 上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对 董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公 司董事、监事的情形，董事候选人、监事候选人未受到中国证券监督管理委 ...

凌云光技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人孙富春，已充分了解并同意由提名人凌云光技术股份有 限公司董事会提名为凌云光技术股份有限公司第二届董事会独 立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任凌云光技术股份有限公司独立董事 独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 10 月 16 日 15 点 00 分 证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-061 凌云光技术股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开地点：北京市海淀区翠湖南环路知识理性大厦 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 16 日 至 2023 年 10 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2023年10月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次 ...

的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为凌云光 技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则（2023年8月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年8月修订）》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对凌云光调整部分募集资金投资项目内部投资结 构事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 中国国际金融股份有限公司 关于凌云光技术股份有限公司 调整部分募集资金投资项目内部投资结构 根据中国证券监督管理委员会《关于同意凌云光技术股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕719号）核准同意，公司首次公开发行人民 币普通股（A 股）9,000万股（超额配售选择权行使前），每股发行价格为21.93元。 募集资金总额为人民币197,370.00万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 1 ...