证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2025-001 芯原微电子（上海）股份有限公司 2024年年度业绩预告公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性依法承担法律责任。 重要内容提示： 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）预计 2024 年度实 现营业收入约 23.23 亿元，与 2023 年度基本持平。 公司预计 2024 年度实现归属于母公司所有者的净利润约-6.13 亿元，与 上年同期（法定披露数据）相比，同比下降约 3.17 亿元。 公司预计 2024 年度实现归属于母公司所有者扣除非经常性损益后净利 润约-6.46 亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，同比下降约 3.28 亿元。 一、本期业绩预告情况 （一）业绩预告期间 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 （二）业绩预告情况 1、经财务部门初步测算，公司预计 2024 年度实现营业收入约 23.23 亿元， 与 2023 年度基本持平。 （一）营业收入：23.38 亿元 （二）归属于母公司所有者的净利润：-2.9 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-057 芯原微电子（上海）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 25 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路 560 号张 江大厦 20 楼芯原股份会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 243 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 243 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 245,857,558 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 245,857,558 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 49.1366 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数 ...

FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 中国北京市朝阳区光华路一号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 北京嘉里中心北楼 27 层 电 话 Tel.: 86-10-5769-5600 邮政编码：100020 传 真 Fax: 86-10-5769-5788 27/F，North Tower, Beijing Kerry Centre 1 Guanghua Road, Chaoyang District Beijing 100020, PRC 上海市方达（北京）律师事务所 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：芯原微电子（上海）股份有限公司 本所及指派律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业 务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律 意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉 尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真 实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈 述 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-058 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 718,357 股。 本次股票上市流通总数为 718,357 股。 本次股票上市流通日期为 2025 年 1 月 7 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意芯原微 电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）获准 首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,319,289 股。经上海证券交易所 同意，公司于 2020 年 8 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公 开发行完成后，总股本为 483,192,883 股，其中有限售条件流通股为 ...

Investment Rating - The report assigns a "Buy" rating for the company, with a target price of 65 CNY [1][5]. Core Insights - The company is recognized as a leading domestic IP enterprise in China, with its NPU IP utilized by over 70 clients across more than 100 AI chip models, indicating strong market penetration and growth potential in the AI sector [3][6]. - The company has experienced a revenue recovery in Q3 2024, achieving 7.2 billion CNY in revenue, a year-over-year increase of 23.6%, despite a net loss of 1.11 billion CNY for the quarter [6]. - The company plans to raise 1.8 billion CNY for projects related to AIGC and smart mobility, which is expected to enhance its capital base by 10% [6]. Summary by Sections Company Overview - The company operates in the electronics industry, with a current A-share price of 48.10 CNY and a market capitalization of 239.43 billion CNY [1]. - Major shareholders include Chip Origin Co., Ltd., holding 15.14% of shares [1]. Financial Performance - For the first three quarters of 2024, the company reported revenue of 1.65 billion CNY, a year-over-year decline of 6.5%, and a net loss of 396 million CNY [6]. - The company’s revenue is projected to grow to 2.37 billion CNY in 2024, with further increases to 3.06 billion CNY in 2025 and 3.75 billion CNY in 2026 [8]. Market Position - The company is positioned as a leader in chip design services, benefiting from the anticipated rapid growth in the AI ASIC design service market [6]. - The company’s chip design and mass production services account for over 70% of its revenue, with a diverse client base including major tech firms like Meta, Google, and Alibaba [6]. Future Outlook - The company is expected to achieve a turnaround in profitability by 2025, with projected net profits of 40 million CNY and earnings per share (EPS) of 0.25 CNY [6][8]. - The stock is currently trading at a price-to-sales (PS) ratio of 8 for 2025 and 6 for 2026, indicating potential for significant upside based on future earnings growth [6].

芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届董事会独立董事第五次专门会议决议 根据《上市公司独立董事管理办法》《芯原微电子（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《芯原微电子（上海）股份有限公司独立董事工 作制度》和《芯原微电子（上海）股份有限公司独立董事专门会议议事规则》等 有关规定，芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事对公 司提交的议案进行了逐项审阅： 我们认为：公司符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 等法律、法规及规范性文件的规定中关于向特定对象发行 A 股股票的条件。 （二）《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票发行数量上限、 募集资金总额暨调整方案的议案》 我们认为：公司《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票发行数 量上限、募集资金总额暨调整方案的议案》符合《公司法》《证券法》《公司章程》 等相关规定，符合公司实际情况，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意 对公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的发行数 量上限、募集资金总额进行调整，并同意相应修订本次发行方案。 （三）《 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-055 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开的第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十次会议，并于 2024 年 1 月 10 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司 2023 年度 向特定对象发行 A 股股票预案的议案》等相关议案。 公司于 2024 年 12 月 16 日召开的第二届董事会第十九次会议及第二届监事 会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预 案（修订稿）的议案》等相关议案，对本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称 "本次发行"）预案等文件进行了修订。具体内容详见公司于同日在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）披露《芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》及相关文件，敬请广大投资者注意查 阅。 本次公司向特定对象发 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-053 芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七 次会议通知已于 2024 年 12 月 11 日发出，会议于 2024 年 12 月 16 日在公司会议室 召开，本次会议以现场及电话会议方式召开，应出席会议的监事 3 人，实际出席监 事 3 人。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、法规和《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经过与会监事认真审议，形成如下决议： 2、 逐项审议通过《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票发行数量 上限、募集资金总额暨调整方案的议案》 同意公司根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区春晓路 289 号张江大厦 20A） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （修订稿） 二〇二四年十二月 公司声明 公司及董事会全体成员保证本预案的内容真实、准确和完整，并对本预案中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担个别或连带的法律责任。 本次向特定对象发行 A 股股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行 负责；因本次向特定对象发行 A 股股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 本预案是公司董事会对本次向特定对象发行 A 股股票的说明，任何与之相 反的声明均属不实陈述。 投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他 专业顾问。 本预案所述事项并不代表审核机关对于本次向特定对象发行 A 股股票相关 事项的实质性判断、确认，本预案所述本次向特定对象发行 A 股股票相关事项 的生效和完成尚待上海证券交易所审核通过、中国证监会同意注册。 1 特别提示 1、本次向特定对象发行的方案及相关事项已经公司第二届董事会第十一次 会议、第二届董事会第十九次会议、2024 年第一次临时股东大 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-056 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报的影响 与填补回报措施及相关主体承诺（修订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发〔2013〕110 号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的 若干意见》（国发〔2014〕17 号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产 重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31 号）的要求， 为保障中小投资者利益，公司就 2023 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称 "本次发行"）分析了对即期回报摊薄的影响，并提出了具体的填补回报措施，相 关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行做出了承诺，具体情况如下： 一、本次向特定对象发行摊薄即期回报对公司主要财务指标 的影响 经公司第二届董事会第十一次会议、第二届董事会第十九次会议、2024 年 第一次临时股 ...