| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于不向下修正"芯海转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 截至本公告披露日，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公 司"）股价已触发"芯海转债"转股价格向下修正条款。 ● 经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过，公司董事会决定本次 不向下修正转股价格，同时在未来六个月内即本公告披露日至 2024 年 9 月 4 日， 如再次触发"芯海转债"转股价格的向下修正条款，亦不提出向下修正方案。 公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来六个月内即本公告披 露日至 2024 年 9 月 4 日，如再次触发"芯海转债"转股价格的向下修正条款， 2 一、可转换公司债券基本情况 根据中国证券监督管理委员会"证监许可〔2022〕494 号"《关于同意芯海 科技（深 ...

| | | 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于不向下修正"芯海转债"转股价格的议案》 根据《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募 集说明书》的相关条款规定："在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价 格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表 决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日 前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易 1 日按调整后的转股价格和收盘价计算。" 截至 2024 年 3 月 4 日，公司股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有 十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形（即 47.32 元/股），已触 发"芯海转债"转股价格的向下修正条款。 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）截至 2024 年 2 月 29 日，通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 1,564,161 股，占公司总股本 142,425,592 股的比例为 1.10%，回购成交的最高价 为 29.66 元/股，最低价为 22.25 元/股，支付的资金总额为人民币 40,977,559.69 元（不含印花税、交易佣金等费用）。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，上市公司应当在每个月的前 3 个交易日内公告 截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下： 2024 年 2 月，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购 公司股份 1,184,161 股，占公司总股本 142,425,592 股的比例为 0.83%，回购成交 的 ...

| | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示： 1、证券代码：688595，证券简称：芯海科技 4、转股时间：2023 年 1 月 27 日至 2028 年 7 月 20 日。 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于"芯海转债"预计触发转股价格向下修正的 提示性公告 2、债券代码：118015，债券简称：芯海转债 3、转股价格：55.67 元/股 5、芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）股票 自 2024 年 2 月 5 日至 2024 年 2 月 26 日已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股 价格的 85%（即 47.32 元/股），存在触发《芯海科技（深圳）股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）中规定 的转股价格向下修正条件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董 事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 的有关规定，公司可能触发可 ...

中证鹏元向公司了解，公司 2023 年业绩亏损原因如下：（1）2023 年上半年受全球经济增速下行和整体宏观经济及半导体周期变化等 因素影响，消费电子等终端市场景气度及需求下降，公司 2023 年营 业收入同比出现下降，同时公司低端消费类产品受到行业去库存压力 的影响，产品价格受到一定承压导致毛利率有所下降；（2）公司在 汽车电子、BMS 及计算机等应用领域，仍然保持较多的研发投入； （3）公司对存货进行减值计提，预计 2023 年计提的存货跌价损失 2,700 万元左右（2022 年计提的规模为 337.46 万元）。 中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2024】73 号 中证鹏元关于关注芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年业绩预亏的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对芯 海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"， 股票代码：688595.SH）及其发行的下述债券开展评级： | | | | | | 主体等级 | 债项等级 | 评级展望 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份比例达到总股本 1%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 2 月 7 日收盘，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公 司"）通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份 1,492,506 股，占公司总股本 142,425,592 股的比例为 1.05%，回购成交的最高价为 29.66 元/股，最低价为 22.25 元/股，支付的资金总额为人民币 39,171,692.90 元（不含印花税、交易佣金等费 用）。 二、回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间，回购股份占上市公司总股本 的比例每增加 1%的，应当在事实发生之日起 3 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号： ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 □业绩说明会 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 ■电话会议 □其他 日期/时间 2024年1月31、2月2日 地点 会议室 投资者关 1、从公司年度业绩预告来看，我们关注到公司2023年第四季度的营收环比和同比 系活动主 都实现了增长，主要原因有哪些？ 要内容介 公司回答：2023年下半年随着市场需求逐步复苏及客户库存结构逐步优化，下游 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七 次会议于 2024 年 2 月 2 日下午 15:30 以现场表决的方式召开，本次会议通知于 2024 年 2 月 2 日通过通讯方式通知全体监事，全体监事一致同意豁免本次监事 会会议的提前通知时限。本次会议由监事会主席王金锁先生召集并主持，会议应 到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《芯海科技（深圳） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作出的决议合法、 有效。 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 会议以投票表决方式审议通过 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、审议通过《关于豁免本次董事会会议提前通知的议案》 同意豁免董事会未提前 3 天通知全体董事，并认可本次董事会会议的召集、 召开和表决程序合法有效。 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过《关于向激励对象授予 2023 年限制性股票激励计划预留部分 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司 2023 年限制性 股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司 2023 年第一次临时股东大会 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 1 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 7 | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 7 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况..8 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 10 | | | 一、限制性股票授予条件 10 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 10 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 12 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任芯海科技（深圳）股 份有限公司（以下简称"芯海科技"、"上市公司 ...