广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 作废2020年限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票相关事项的 法律意见书 2024 年 3 月 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-26 层， 电话：（86）755-83025555；传真：（86）755-83025068, 83025058 邮编：518048；网址：huashanglawyer.com 广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司作废2020年限制性 股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票 相关事项的法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2020年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《科创板上 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第十八次会议， 审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对首次公开发行股票的 募集资金投资项目（以下简称"首次公开发行募投项目"）和向不特定对象发行 可转换公司债券的募集资金投资项目（以下简称"可转债募投项目"）达到预定 可使用状态的时间进行调整。保荐机构天风证券股份有限公司（以下简称"天风 证券"）对本事项出具了明确的核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。 现将相关情况公告如下： 一、首次公开发行募投项目 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1930 号文同意，并经上海证 券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会 公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，发行价为每股人 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于2023年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"） 2023 年度利润分配方案为：不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本和 其他形式的利润分配。 本次利润分配议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 2023 年度不进行现金分红原因的简要说明：公司 2023 年度归属于母 公司的净利润为负，考虑公司目前产品研发等资金需求量大的实际情况，为保障 公司长远发展，根据相关法律法规以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，经公司审慎研究讨论，拟定 2023 年度不 进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本和其他形式的利润分配。 本次利润分配方案已经公司第三届董事会第三十二次会议以及第三届 监事会第十八次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，审议 通过之后方可实施。 二、2023 年度不进行利润分配的原因 根据《上市 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章 程》和《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，作为芯海科技（深圳）股份 有限公司现任审计委员会成员，现就 2023 年度工作情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会成员为丘运良先生、蔡一茂先生、柯春磊先生。 丘运良先生为主任委员。 二、审计委员会年度会议召开情况 2023 年度，审计委员会共召开 8 次会议，全体委员均亲自出席了全部会议， 具体如下： | 会议名称 | 召开时间 | 讨论内容 | | --- | --- | --- | | | | 审议并通过《关于 2022 年度董事会审计委员会履职 | | 第三届董事会审 | | 报告的议案》《关于公司 2022 年年度报告及摘要的 | | 计委员会第五次 | 2023/3/29 | 议案》《关于公司 2022 年度利润分配的议案》《关于 | | 会议 | | 公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项 | | | | 报告的议案》《关于部分募投项目延期的议案》《关 | | | | 于公 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，我作为芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技" 或"公司"）在任独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件以及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场， 诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 独立自主决策，对公司重大事项发表审慎、客观的独立意见， 充分发挥了独立董事及 各专门委员会的作用，切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进 公司规范运作。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 公司第三届董事会于 2021 年12 月完成换届选举，共 9 名董事，其中独立董 事 3 名，分别为丘运良先生、蔡一茂先生以及本人，占董事会人数三分之一，符合 相关法律法规及公司制度的规定。 本人在董事会提名委员会担任主任委员，在薪酬与考核委员会担任委员。 陈军宁，男，中国国籍，无境外永 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称 "公司"）聘请天健会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会所"）作为公司 2023 年度境内财务报 告审计机构及内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司 对天健会所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为， 天健会所在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达 意见。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会所成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪 路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证 书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健会所 2023 年度业务总收入为人民币 34.83 亿元，其中审计业务收 ...

广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司作废 2021年第二期限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票相关事项的 法律意见书 2024 年 3 月 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-26 层， 电话：（86）755-83025555；传真：（86）755-83025068, 83025058 邮编：518048；网址：huashanglawyer.com 广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司作废2021年第二期限制性 股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票 相关事项的法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2021年第二期 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项的特聘法律顾问， 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于补选非独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 附件：杨丽宁先生简历 杨丽宁，男，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年出生，硕士研究生学 历。杨丽宁于 2008 年 6 月至 2017 年 1 月任职于中兴通讯股份有限公司担任芯片 开发经理/科长，2017 年 1 月至 2018 年 12 月任职于西安万像电子科技有限公司 担任芯片研发主管，2019 年 1 月至今担任西安芯海微电子科技有限公司总经理， 2020 年 7 月至今先后担任芯海科技研发总监、产品线负责人，2021 年 2 月至今 担任公司副总经理。 杨丽宁先生直接持有公司股份 96,000 股，与公司控股股东、实际控制人及 持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系，与公司董事、监事及高级管理人 员不存在关联关系。杨丽宁先生不存在《公司法》中不得担任公司董事的情形， 不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交 易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形。杨丽宁先生 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 1 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）第三届董 事会第三十二次会议于 2024 年 3 月 28 日下午 18:00 以现场及通讯表决的方式召 开，本次会议通知于 2024 年 3 月 18 日通过通讯方式通知全体董事。本次会议由 董事长卢国建先生召集并主持，会议应到董事 8 名，实到董事 8 名，会议的召集 和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，作出的决议合法、有 ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为芯海 科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）的持续督导保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关法律法规的规定，对公司 2023 年度（以下简称"本持续督导期间"）的 规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构：天风证券股份有限公司 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联 方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公 司经营状况等。 （六）现场检查手段： 1、访谈公司董事、监事、高级管理人员及有关人员； 2、查阅公司公告、公司治理文件、公司定期报告等文件； 1 （二）保荐代表人：罗妍、孙志洁 （三）现场检查时间：2024 年 3 月 1 日 （四）现场检查人员：孙志洁、柏鸿丹 4、查阅公司持续督导期间召开的历次 ...