广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 作废2021年限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票相关事项的 法律意见书 2024 年 3 月 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-26 层， 电话：（86）755-83025555；传真：（86）755-83025068, 83025058 邮编：518048；网址：huashanglawyer.com 广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司作废2021年限制性 股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票 相关事项的法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2021年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《科创板上 ...

一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—4 页 | 三、附件……………………………………………………………… | 第 | 5-8 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件…………………………………… | 第 | 5 | 页 | | （二）本所营业执照复印件…………………………………… | 第 | 6 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… | 第 | 7-8 | 页 | 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕3-71 号 目 录 芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称芯海科技 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核 查了后附的芯海科技公司管理层编制的《2 ...

| | 会企02表 | | --- | --- | | 单位: | 人民币元 | | | /土料 | 本期数 | 上年同期数 | | --- | --- | --- | --- | | 一、营业收入 | | 7.517.553.44 | 4, 225, 695. 43 | | 减:营业成本 | | 3, 383, 916. 44 | 3, 098, 991. 30 | | 税金及附加 | | 24, 595. 14 | 15, 534. 67 | | 销售费用 | | 545, 463. 34 | 415, 350, 31 | | 管理费用 | | -529, 818. 86 | 265, 655. 00 | | 研发费用 | | 848, 644. 50 | 243, 992. 59 | | 财务费用 | | -13, 556. 16 | -27, 820. 49 | | 其中:利息费用 | | | | | 利息收入 | | | | | 加:其他收益 | | 8,521. 07 | 16, 261. 05 | | 投资收益(损失以"-"号填列) | | | | | 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为芯海 科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对芯海科技 2023 年度募 集资金的存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票并上市募集资金情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1930 号），公司由主承销商 采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股， 发行价为每股人民币 22.82 元，共计募集资金 570,500,000.00 元，坐扣承销和保 荐费用 50,805,096.22 元后的募集资金为 51 ...

| | | 1、2020 年 11 月 20 日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议，会议审 议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于拟 向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股票的议案》、《关于提请公司股东大会 授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划 相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开了第二届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于拟向董事长、总经理卢国 建先生授予限制性股票的议案》、《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划激 1 励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相 关核查意见。 2、2020 年 11 月 24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-008），根据 公司其他独立董 ...

芯海科技是全信号链集成电路设计企业，是同时拥有模拟信号链和 MCU 双平台驱动的集 成电路设计企业，也是少数拥有物联网整体解决方案的集成电路设计企业之一。主要产品包 括高精度 ADC、高可靠性 MCU、嵌入式控制器芯片、快充协议芯片、电量计芯片、压力触控 芯片、人体阻抗测量芯片等，产品被广泛应用于汽车、工业、锂电管理、通信与计算机、手 机、智能家居、可穿戴设备、机器人等领域。公司始终致力于集成电路技术及应用领域的持 续创新，旨在帮助客户创造高价值产品，推动其商业成功。借国家大力发展集成电路产业的 东风，公司积极创新，研发出竞争力强的产品与解决方案，力求在市场中占据领先地位，实 现企业的快速发展。 在汽车、工业领域，公司主要提供模拟信号链相关的产品和高性能 MCU 产品及无线连接 产品，以实现国产替代。在锂电管理领域，公司将提供包括 2-5 节及 12-18 节的各类 BMS 产品来满足高端消费、动力电池、储能和新能源汽车等领域客户的不同需求。在通信与计算 机领域，公司可提供嵌入式控制器 EC 芯片、PD 快充协议芯片、USBHub 芯片、BMS 电量计芯 片、Codec 芯片、HapticPad、压力触控芯片 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八 次会议于 2024 年 3 月 28 日下午 19:00 以现场表决的方式召开，本次会议通知于 2024 年 3 月 18 日通过通讯方式通知全体监事。本次会议由监事会主席王金锁先 生召集并主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开程序符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以 及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 二、审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 同意公司《2023 年度财 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 现将财务决算情况汇报如下： 一、经营成果及主要财务指标变动情况 报告期内，公司实现营业收入 43,294.61 万元，较去年同期减少 29.91%； 实现归 属于 上市 公 司股东 的净 利润-14,345.14 万元 ，较 去 年同期 减少 5,183.46%。 单位：人民币元 | 主要会计数据 | 2023 年度 | 2022 年度 | | 本期比上年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 调整后 | 调整后 | 同期增减% | | 营业收入 | 432,946,141.25 | 617,672,465.80 | 617,672,465.80 | -29.91 | | 归属于上市公 司股东的净利 | -143,451,438.11 | 2,821,927.69 | 2,795,384.18 | -5,183.46 | | 润 | | | | | | 归属于上市公 司股东的扣除 非经常性损益 | -157,160,378.26 | -40,113,460.27 | -40,140,003.78 | 不适用 | | 的净利润 | | | ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 关于公司2024年度对外担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保方：公司全资子公司合肥市芯海电子科技有限公司（以下简称"合 肥芯海"）及控股子公司深圳康柚健康科技有限公司（以下简称"康柚健康"）。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"）拟在合肥芯海 和康柚健康申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度不超过人民 币 8,000 万元（含），其中为合肥芯海提供的担保额度为不超过人民币 5,000 万 元（含），为康柚健康提供的担保额度不超过人民币 3,000 万元（含）；实际贷款 及担保发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由合肥芯海和康柚健康 与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的 担保文件为准。截至本公告披露日，公司对外担保余额为 1,295 万元。 本次担保是否有反担保：芯海科技为合肥芯海提供的担保事项需同时提 供反担保。 对外担保逾期的累计金额：无逾期对外担保情况。 | | | 本事 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—13 页 三、附件…………………………………………………………… 第 14-17 页 （一）本所执业证书复印件…………………………………… 第 14 页 （二）本所营业执照复印件…………………………………… 第 15 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件…………………… 第 16-17 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-69 号 芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称芯海科技公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供芯海科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为芯海科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 芯海科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 ...