上海国仕律师事务所 关于 罗普特科技集团股份有限公司 "2024年限制性股票激励计划" 调整及授予事项 之 法律意见书 2024年7月 地址:上海市黄浦区淮海中路 918 号久事复兴大厦 20 楼 邮编: 200020 网址：http://www.guoshi-law.com 电话: 021-54019199 上海国仕律师事务所 法律意见书 目录 | 释义 . | | | --- | --- | | 第一节 | 리言 | | 第二节 | 正文 … | | | 本次调整及本次授予的批准与授权 | | | 本次调整的相关事项 | | 三、 | 本次授予的相关事项。 | | 四、 | 结论意见 . .. | 2 上海国仕律师事务所 法律意见书 释义 除非另有说明,本法律意见书中相关词语具有以下特定含义: | 罗普特、公司、本公司 | 블 | 罗普特科技集团股份有限公司(股票代码:688619) | | --- | --- | --- | | 《激励计划(草案)》 | 指 | 《罗普特科技集团股份有限公司 2024年限制性股票激励 计划(草案)》 | | | | 《罗普特科技集团股份有限公司 2024年限制性股票激励 ...

证券代码：688619 证券简称：罗普特 公告编号：2024-042 罗普特科技集团股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 罗普特科技集团股份有限公司（以下称"公司"）第二届监事会第十七次会议 于 2024 年 7 月 31 日以现场结合通讯方式召开。本次会议由监事会主席叶美萍女 士主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议参与表决人数及召 集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，表决形成的决议合法、 有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整2024年限制性股票激励计划首次授予部分相关 事项的议案》 经审议，监事会认为：公司本次对2024年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次授予部分激励对象名单和激励股票数量的调整符合《上市公 司股权激励管理办法》、公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的 相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后的首次授予部分激励对象均 符合 ...

罗普特科技集团股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分 激励对象名单的核查意见（截止授予日） （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本次激励计划首次授予的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计 持有公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、除取消 1 名激励对象激励资格及其获授的 20,000 万股限制性股票外，公 司本次限制性股票激励计划首次授予部分激励对象人员名单与公司 2024 年第一 次临时股东大会批准的《2024 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对 象相符。 4、本次激励计划首次授予部分激励对象名单符合《公司法》《证券法》等法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、 罗普特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》" ...

2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上 股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 罗普特科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 （截至授予日） | 序 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制性 股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计 划公告时股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | (股) | 的比例 | 本总额的比 | | | | | | | | 例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | 1 | 吴俊 | 中国 | 董事、副总经理 | 100,000 | 6.28% | 0.05% | | 2 | 吴东 | 中国 | 董事、核心技术人员 | 20,000 | 1.26% | 0.01% | | 3 | 孙龙川 | 中国 | 财务总监 | 50,000 | 3.14% | 0.03% | | 4 | 王彪 | 中国 | 副总经理 | 20,000 | 1.26% | 0.01% | | ...

证券代码：688619 证券简称：罗普特 公告编号：2024-041 罗普特科技集团股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 罗普特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 31 日召 开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，依据《上市公司股权激励管理办法》 《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》" 或"本次激励计划"）的有关规定，公司认为"本次激励计划"的限制性股票首 次授予条件已经成就，同意确定 2024 年 7 月 30 日为首次授予日，以 4.88 元/ 股的授予价格向 39 名激励对象授予 1,270,000 股限制性股票。现将有关事项说 明如下： 一、限制性股票授予情况 同日，公司召开第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024 年限制性 股票激励计划实施考核管理 ...

上海国仕律师事务所 关于 罗普特科技集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 上海国仕律师事务所 地址:上海市黄浦区淮海中路 918 号久事复兴大厦 20 楼 E 邮编:200020 电话:021-54019199 网址:http://www.guoshi-law.com 上海国什律师事务所 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 致:罗普特科技集团股份有限公司 上海国仕律师事务所(以下简称"本所")受罗普特科技集团股份有限公司 (以下简称"公司")的委托,本所承办律师对公司于 2024年7月4日召开的 2024 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证,并依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等中国现行法律、法规和其它规范性 文件(以下简称"中国法律法规")及《罗普特科技集团股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的规定,就本次股东大会的召集和召开程序、出席会 议人员的资格和召集人资格、审议事项、表决程序和表决结果等相关事宜出具本 法律意见书。 为出具本法律意见书,本所承办律师听 ...

一、核查的范围与程序 1.本次核查对象为激励计划的内幕信息知情人和所有激励对象。 证券代码：688619 证券简称：罗普特 公告编号：2024-037 罗普特科技集团股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 罗普特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 14 日召 开了第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 并于 2024 年 6 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公 告。 按照《上市公司信息披露管理办法》《上市公司股权激励管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股 权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件以及公司《信息披露管理制度》及 相关内部保密制度的规定，公司对 2024 年限制性股票激 ...

证券代码：688619 证券简称：罗普特 公告编号：2024-039 罗普特科技集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 7 月 4 日 （二） 股东大会召开的地点：厦门市集美区软件园三期凤岐路 188 号罗普特科 技园 8F 公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 9 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 100,613,494 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 100,613,494 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 53.62 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 53.62 ...

证券代码：688619 证券简称：罗普特 公告编号：2024-038 罗普特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 14 日召 开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次会议，于 2024 年 7 月 4 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分回购股份用 途并注销暨减少注册资本的议案》，同意将存放于回购专用账户中 2022 年回购 的 2,207,433 股股票的用途进行变更，由"用于员工股权激励"变更为"用于注 销并相应减少注册资本"。 本次注销完成后，公司总股本将由 187,645,475 股变更为 185,438,042 股。 注册资本将由 187,645,475 元减少为 185,438,042 元。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分 回购股份用途并注销暨减少注册资本的公告》（公告编号：2024-032）。 二、需债权人知晓的信息 鉴于公司本次注销部分回购股份将导致公司注册资本减少，根据《中华人民 共和国公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，公司特 ...

2024 年第一次临时股东大会会议材料 罗普特科技集团股份有限公司 罗普特科技集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年 7 月 4 日 目录 | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 3 | | 罗普特科技集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会议案 4 | | 议案一：关于《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案.4 | | 议案二：关于《公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案.5 | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案6 | | 议案四：关于变更部分回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案 8 | | 议案五：关于选举第二届董事会非独立董事的议案 9 | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《罗 普特科技集团股份有限公司章程》以及《罗普特科技集团股份有限公司股东大会 议事规则》等有关规 ...