证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2025-001 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: ● 本季度转股情况：上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）向 不特定对象发行可转换公司债券"海优转债"自 2024 年 10 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日期间，"海优转债"共有人民币 12,000 元已转换为公司股票，转股数量 为 114 股，占"海优转债"转股前公司已发行股份总额的 0.000136%； ● 累计转股情况：截至 2024 年 12 月 31 日，"海优转债"累计有人民币 60,000 元已转换为公司股票，转股数量为 325 股，占"海优转债"转股前公司已发行股 份总额的 0.000387%； ● 未转股可转债情况：截至 2024 年 12 月 31 日，"海优转债"尚未转股的可 转债金额为人民币 693,940,000 元，占"海优转债"发行 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 | 公告编号：2024-120 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | | 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3387 号），公司获准向 社会公开发行 2,101.00 万股人民币普通股，发行价格每股 69.94 元，募集资金总 额为人民币 146,943.94 万元，扣除相关发行费用后募集资金净额为人民币 134,690.64 万元。上述资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）进 行了审验，并于 2021 年 1 月 19 日出具了《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126 号）。 二、募集资金专户存放及专户管理情况 为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益， 公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实 ...

证券代码：688680 证券简称：海优新材 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第二次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 二〇二四年十二月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《上海海优威新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关 公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）编制。中信建投证券 对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等 引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不 ...

深圳市福田区中心五路 18 号星河中心大厦 19 层 电话：0755-23993388 传真：0755-86186205 邮编：518048 北京国枫（深圳）律师事务所 关于上海海优威新材料股份有限公司 2024年第五次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]C0151 号 致：上海海优威新材料股份有限公司（贵公司） 北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师 出席并见证贵公司 2024 年第五次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《上海海优威新 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开 程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事 ...

经与会董事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于向下修正"海优转债"转股价格的议案》 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-117 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十一 次会议于 2024 年 12 月 10 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通 知已于会前以邮件方式送达至公司全体董事。本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，会议由董事长李晓昱女士主持。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》及《董 事会议事规则》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 公司于 2024 年 12 月 10 日召开了 2024 年第五次临时股东大会，审议通过了 《关于向下修正"海优转债"转股价格并提 ...

| | | 上海海优威新材料股份有限公司 关于向下修正"海优转债"转股价格暨转股停牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因"海优转债"实施转股价格修正条款,本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始 | 停牌 | 停牌终止 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 码 | | | 日 | 期间 | 日 | | | 118008 | 海优转债 | 可转债转股停牌 | 2024/12/11 | 全天 | 2024/12/11 | 2024/12/12 | 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014 号文同意注册，上海海优 威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 6 月 23 日向不特定对象发 行可转换公司债券。本次发行转债总额为人民币 69,400 万元，发行数量 694 万张， 每张面值为人民币 100 元 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-116 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 证券简称：海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 10 日 （二） 股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 909 室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 75 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 75 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 38,617,820 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 38,617,820 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 46 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-119 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于公司对外投资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 基于上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）海外战略布局 和业务发展的需要，公司拟在美国投资设立子公司HIUV Applied Materials Company（名称以最终实际注册的名称为准），实施高分子特种膜项目（最终项 目名称以实际备案名称为准），总投资额预计不超过1,000万美元（最终项目投 资总额以实际投资为准）。 ● 本次投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 ● 相关风险提示 1、审批风险。该项目尚需履行境内外相关的审批、备案、许可等手续，如 因境内外有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化，该项目的实施可能存在 顺延、变更、中止甚至终止的风险。 2、运营风险。该项目涉及的实施周期、业务情况、投资收益等均为初步规 划或预测数据 ...

证券代码：688680 证券简称：海优新材 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会 会议资料 2024 年 12 月 10 日 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会会议资料 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会会议资料目录 | 2024 年第五次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 年第五次临时股东大会会议议程 2024 | 5 | | 2024 年第五次临时股东大会会议议案 | 7 | | 议案一：关于向下修正"海优转债"转股价格并提请股东大会授权办理相关手续 | | | 的议案 7 | | 2 / 9 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会会议资料 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则》以及《上海海优威新材料股份有限公司章程》、《上海 海优威新材料股 ...

证券代码：688680 证券简称：海优新材 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-009 | --- | --- | --- | |-----------------------------|--------------------------|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | 投资者关系活动类别 | □ \n□ \n■ 电话会议 □其他 | 特定对象调研 □分析师会议 \n□媒体采访 ■业绩说明会 \n新闻发布会 □路演活动 \n■现场会议 ■一对一沟通 | | 参与单位名称及人员 姓名 | | 广发证券、长江证券、万家基金、东方红资管、中金公司、财通证券、东北证券、浙商 ...