广东奥普特科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二三年十月 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 公司审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人； 公司提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第二章 独立董事的任职资格 第五条 担任公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任职条 件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董 事的资格； （二）具有本制度第七条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 1 / 14 第一条 为规范广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董 事尽责履职，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）、《 ...

广东奥普特科技股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二三年十月 第一章 总则 第二章 募集资金的存储 第八条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称"募 1 / 9 （四）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。 公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的，应当由公司、 实施募投项目的公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同 签署三方监管协议，公司及实施募投项目的公司应当视为共同一方。 上述协议在有效期届满前因保荐机构、商业银行或者独立财务顾问 变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相 关当事人签订新的协议。 第三章 募集资金的使用及管理 第一条 为了加强对广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规，以 及《广东奥普特科技股份有限公司章程》（以下 ...

广东奥普特科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 广东奥普特科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 20 日 东莞 | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 3 | | 议案一 | 关于修改《公司章程》的议案 4 | | 议案二 | 关于修订《董事会议事规则》等四项制度的议案 14 | | 议案三 | 关于设立董事会 ESG 委员会并制定《董事会 ESG 委员会工作细则》的议案 15 | 广东奥普特科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 广东奥普特科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中 国证监会《上市公司股东大会规则》以及《广东奥普特科技股份有限公司章程》 《广东奥普特科技股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定 2023 第三次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其 ...

证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-043 广东奥普特科技股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | | 议： | 审议： | | --- | --- | --- | | | （一）单笔担保额超过公司最近一期经 | （一）单笔担保额超过公司最近一期经 | | | 审计净资产百分之十的担保； | 审计净资产百分之十的担保； | | | （二）公司及其控股子公司的对外担保 | （二）公司及其控股子公司的对外担保 | | | 总额，超过公司最近一期经审计净资产 | 总额，超过公司最近一期经审计净资产 | | | 百分之五十以后提供的任何担保； | 百分之五十以后提供的任何担保； | | | （三）为资产负债率超过百分之七十的 | （三）为资产负债率超过百分之七十的 | | | 担保对象提供的担保； | 担保对象提供的担保； | | | （四）对股东、实际控制人及其关联方 | （四）对股东、实际控制人及其关联方提 | | | 提供的担保； | 供的担保； ...

证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-044 广东奥普特科技股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 一、董事会会议召开情况 广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十一次 会议（以下简称"会议"）于 2023 年 10 月 30 日在广东省东莞市长安镇长安兴 发南路 66 号之一以现场方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 25 日通过邮件 方式送达全体董事。会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人。全体监事及高级 管理人员列席了会议。 本次会议由公司董事长卢盛林先生召集和主持。会议的召集和召开程序符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议 合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 行调整，公司董事、总经理卢治临先生不再担任审计委员会委员。 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共 ...

广东奥普特科技股份有限公司 1 / 12 第一条 为了进一步规范广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件，以及《广东奥普特科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会依法对股东大会负责，执行股东大会的决议，应当确保公司 依法合规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法 权益。 董事会议事规则 二〇二三年十月 第一章 总 则 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司董事会由六名董事组成，其中独立董事三名。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室 印章。 第五条 董事会依法行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的 ...

调整后的董事会审计委员会委员任期自董事会审议通过之日起至第三届董 事会届满之日止。 证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-041 广东奥普特科技股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召 开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会审计委员 会委员的议案》。现将相关事项公告如下： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起施行）有关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管 理人员的董事。根据上述规定，公司董事会对第三届董事会审计委员会委员进行 了调整，公司董事、总经理卢治临先生不再担任审计委员会委员。 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》以及《公司章程》等相关规定，经公司董事长卢盛林先生提 名，董事会选举独立董事张燕琴女士为董事会审 ...

广东奥普特科技股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二三年十月 第一章 总则 第二章 关联人及关联交易范围的界定 （四）前三项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配 偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； （六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管 理人员或其他主要负责人； （七）由前六项所列关联法人或关联自然人直接或者间接控制的，或 1 / 9 第一条 为了更好地规范广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 相关法律、法规和规范性文件以及《广东奥普特科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，公司与 关联 ...

（一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 20 日 10 点 00 分 证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-045 广东奥普特科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开地点：广东省东莞市长安镇长安兴发南路 66 号之一 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 20 日 至 2023 年 11 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 股东大会召开日期：2023年11月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票 ...

广东奥普特科技股份有限公司 董事会 ESG 委员会工作细则 二○二三年十月 第一章 总 则 第二章 人员组成 第六条 ESG 委员会由三名董事组成。 第七条 ESG 委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作，主任委员在委员 内选举产生。 ESG 委员会主任委员负责召集和主持 ESG 委员会会议，当主任委员不 能或无法履行职责时，由其指定一名委员代行其职责；主任委员既不 履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有 关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行主任委员 职责。 （一）监督环境、社会及治理愿景、策略、目标及架构的实施及达成 情况，并给予建议； （二）指导并监督 ESG 工作组开展公司环境、社会及公司治理等相关 风险（以下简称"ESG 风险"）事项研究、分析、识别、评估和应对， 将 ESG 风险融入企业全面风险管理中； （三）指导并监督 ESG 工作组构建与公司利益相关方的沟通渠道及方 式，并确保设有相关政策有效促进公司与利益相关方之间的关系及保 护公司声誉； （四）指导并监督 ESG 工作组识别并评估对公司运营及/或其他重要 利益相关方权益构成影响的环境、社会及治理相关事宜 ...