调整后的董事会审计委员会委员任期自董事会审议通过之日起至第三届董 事会届满之日止。 证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-041 广东奥普特科技股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召 开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会审计委员 会委员的议案》。现将相关事项公告如下： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起施行）有关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管 理人员的董事。根据上述规定，公司董事会对第三届董事会审计委员会委员进行 了调整，公司董事、总经理卢治临先生不再担任审计委员会委员。 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》以及《公司章程》等相关规定，经公司董事长卢盛林先生提 名，董事会选举独立董事张燕琴女士为董事会审 ...

广东奥普特科技股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二三年十月 第一章 总则 第二章 关联人及关联交易范围的界定 （四）前三项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配 偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； （六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管 理人员或其他主要负责人； （七）由前六项所列关联法人或关联自然人直接或者间接控制的，或 1 / 9 第一条 为了更好地规范广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 相关法律、法规和规范性文件以及《广东奥普特科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，公司与 关联 ...

广东奥普特科技股份有限公司 1 / 12 第一条 为了进一步规范广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件，以及《广东奥普特科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会依法对股东大会负责，执行股东大会的决议，应当确保公司 依法合规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法 权益。 董事会议事规则 二〇二三年十月 第一章 总 则 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司董事会由六名董事组成，其中独立董事三名。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室 印章。 第五条 董事会依法行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的 ...

证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-042 广东奥普特科技股份有限公司 关于设立董事会 ESG 委员会并选举委员的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召 开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于设立董事会 ESG 委员会并制 定<董事会 ESG 委员会工作细则>的议案》《关于选举第三届董事会 ESG 委员会委 员的议案》。 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，发展并落实公司环境、社 会及公司治理工作，公司拟在董事会下设立 ESG（环境、社会及公司治理）委员 会，并制定《董事会 ESG 委员会工作细则》。 根据《公司章程》，经公司董事长卢盛林先生提名，董事会选举独立董事张 燕琴女士、非独立董事卢盛林先生、非独立董事许学亮先生担任第三届董事会 ESG 委员会委员，任期自股东大会审议通过修订版章程之日起至第三届董事会任 期届满之日止。 ESG 委员会委员简历如附件所示。 张燕琴女士未持有公司 ...

（一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 20 日 10 点 00 分 证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-045 广东奥普特科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开地点：广东省东莞市长安镇长安兴发南路 66 号之一 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 20 日 至 2023 年 11 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 股东大会召开日期：2023年11月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票 ...

广东奥普特科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二三年十月 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 公司审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人； 公司提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第二章 独立董事的任职资格 第五条 担任公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任职条 件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董 事的资格； （二）具有本制度第七条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 1 / 14 第一条 为规范广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董 事尽责履职，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）、《 ...

广东奥普特科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 广东奥普特科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 20 日 东莞 | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 3 | | 议案一 | 关于修改《公司章程》的议案 4 | | 议案二 | 关于修订《董事会议事规则》等四项制度的议案 14 | | 议案三 | 关于设立董事会 ESG 委员会并制定《董事会 ESG 委员会工作细则》的议案 15 | 广东奥普特科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 广东奥普特科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中 国证监会《上市公司股东大会规则》以及《广东奥普特科技股份有限公司章程》 《广东奥普特科技股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定 2023 第三次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其 ...

广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到控股股东、 实际控制人卢治临先生、卢盛林先生及其一致行动人许学亮先生出具的《关于增 持公司股份的告知函》，基于对公司未来发展的信心以及对公司长期投资价值的 认可，拟自 2023 年 10 月 31 日（公司 2023 年第三季度报告窗口期后的第一个交 易日）起 6 个月内，通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集 中竞价、大宗交易等）增持公司股份，合计拟增持股份的金额不低于人民币 2700 万元且不超过人民币 3500 万元。 本次增持计划可能存在因证券市场情况发生变化或政策因素等，导致增 持计划无法实施的风险。 一、增持主体的基本情况 （一）增持主体名称：控股股东、实际控制人卢治临先生、卢盛林先生及其 一致行动人许学亮先生。 （二）截至本公告披露日，控股股东、实际控制人卢治临先生、卢盛林先生 及其一致行动人许学亮先生分别直接持有公司股份 36,363,600 股、35,555,520 股、8,888,880 股，分别间接持有公司股份 3,070,260 股、3,002,032 股、750,508 股，直接和间接合计持有公司股份 87,630, ...

广东奥普特科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-039 （二）会议召开地点：上证路演中心 （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 2 日（星期四）上午 09:00-10:00 投资者可于 2023 年 10 月 26 日（星期四）至 11 月 1 日(星期三)16:00 前登录 上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 info@optmv.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 10 月 31 日 发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 2 日上午 09:00-10:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者 ...

证券代码：688686 证券简称：奥普特 广东奥普特科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-011 □特定对象调研 √分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 √现场参观 √其他 线上会议 AIIM Investment Management、Arohi Asset Management、Bernstein、Bocom International Holdings、British Columbia Inv Mgmt、Capital International Inc 、CloudAlpha Captial、Comgest Australia Pty Ltd、Comgest Far East Limited、Comgest SA、CPPIB、DWS / Deutsche AM Germany、Dymon Asia Capital (Singapore)、Edmond De Rothschild、Everpoint Asset Mgmt、FountainCap、 Research & Investment、FSSA Investment Managers、Goldman ...