中国国际金融股份有限公司 关于格科微有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，中国国际 金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中金公司"）作为正在履行格科微有限公司 （以下简称"格科微"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度的规范运作 情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司 （二）保荐代表人：孙远、辛意 （三）现场检查时间：2024 年 4 月 15 日 （四）现场检查人员：孙远、南堰 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金 往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资及公司经营状况等。 （六）现场检查手段： 1、对公司高级管理人员等有关人员进行访谈； 2、查阅公司公告、公司治理文件、公司定期报告及重大资金往来凭证等底稿文件； 3、查阅公司募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料； 4、查阅公司上市以来建立或更新的有关内控制度文件； 5、核查公司上市以来发生的关联 ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-012 格科微有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/3/6，由公司实际控制人、董事长、首席执行 | | --- | --- | | | 官赵立新先生提议 | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 15,000 万元~30,000 万元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 万股 141.95 | | 累计已回购股数占总股本比 | 0.0546% | | 例 | | | 累计已回购金额 | 2,499.05 万元 | | 实际回购价格区间 | 16.90 元/股~18.00 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 2024 年 3 月 5 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证 ...

重要内容提示： 2024年3月22日，格科微有限公司（以下简称"公司"）通过上海证券交易 所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份557,125股，占公司总 股本2,600,586,667股的比例为0.0214%，回购成交的最高价为18.00元/股， 最低价为17.86元/股，支付的资金总额为人民币9,994,623.30元（不含印花 税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-011 格科微有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、首次实施回购股份的基本情况 特此公告。 格科微有限公司董事会 2024年3月5日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于以集 中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券 交易所系统以集中竞价交易方式回购公司股份。回购的股份将在未来适宜的时机 全部用于员工持股及/或股权激励计划。回购资金总额为不低于人民币15,000万元 ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-010 格科微有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东 持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 格科微有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月5日召开第二届董事会第二 次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。具 体内容详见公司于2024年3月6日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/） 披露的《格科微有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》 （公告编号：2024-008）。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规 定，现将公司第二届董事会第二次会议决议公告的前一个交易日（即2024年3月 5日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量和持股 比例情况公告如下： 一、公司前十名股东持股情况 | 序号 | 股东名称 | 总持有数量(股) | 占总股本比例(%) | | --- | --- | --- | ...

GalaxyCore Inc. （格科微有限公司） 股东大会议事规则 二〇二四年【】月 | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 股东大会的职权 2 | | 第三章 | | 股东大会的召集 4 | | 第四章 | | 股东大会的提案与通知 6 | | 第一节 | | 股东大会的提案 6 | | 第二节 | | 股东大会的通知 6 | | 第五章 | | 股东大会的召开 7 | | 第一节 | | 股东大会召开的地点和方式 7 | | 第二节 | | 股东大会的秩序 8 | | 第三节 | | 股东大会的出席 8 | | 第四节 | | 会议主持人 9 | | 第五节 | | 会议提案的审议 9 | | 第六章 | | 股东大会的表决和决议 10 | | 第七章 | | 附则 15 | GalaxyCore Inc. 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范 GalaxyCore Inc.（以下简称"公司"）股东大会的行为，保证股 东大会依法行使职权，维护股东的合法权益，根据《开曼群岛公司法》（以下简 称"《开曼公司法》"）、《科创板上市公司持续监管 ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-007 格科微有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 格科微有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二次会议于2024年2月 29日以电子邮件方式发出通知，并于2024年3月5日以书面表决方式召开。本次董 事会会议应出席的董事7人，实际出席董事7人。本次会议的召集、召开和表决程 序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事审议，形成如下决议： (一)审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 董事会同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。回购股份的用途为拟在 未来适宜时机用于员工持股及/或股权激励计划。如公司未能在披露股份回购实 施结果暨股份变动公告后三年内实施完毕上述用途，尚未使用的已回购股份将予 以注销。回购价格不超过25元/股（含），回购资金总额不低于人民币1 ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-009 格科微有限公司 2 关于修订公司章程及部分公司制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 格科微有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月5日召开公司第二届董事会 第二次会议，审议通过了《关于修订公司章程及部分公司制度的议案》，基于相 关监管规范的更新情况及公司实际情况，根据《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司章程指引》等规定，对《GalaxyCore Inc.（格 科微有限公司）经第十次修订及重述的公司章程大纲及公司章程细则》（以下简 称"《公司章程》"）、《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《关联交易管理制 度》《独立董事工作制度》《对外担保管理制度》《募集资金管理办法》《利润分配 管理制度》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》《董事会提名委员会议事规则》 《董事会审计委员会议事规则》《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》《董事会秘 书 ...

GalaxyCore Inc. （格科微有限公司） 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善 GalaxyCore Inc.（以下简称"公司"）的法人治理结构 及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东 及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《开曼群岛公司法》、《科创板 上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上市公司治理准则》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及公司章程， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 公司董事会成员中独立董事的比例不得低于 1/3，其中至少包括一名 会计专业人士（指本制度第九条规定的会计专业人士）。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事 ...

《开曼群岛公司法》（经修订） GalaxyCore Inc. 格科微有限公司 经第十一次修订及重述的公司章程大纲 （【】年【】月【】日由特别决议通过并生效） 1 （【】年【】月【】日由特别决议通过并生效） 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股份 | 3 | | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增加、减资和回购 4 | | | 第三节 股份转让 | 5 | | 第三章 | 股东和股东大会 | 6 | | | 第一节 股东 | 6 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | | 第三节 | 股东大会的召集 10 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 10 | | | 第五节 | 股东大会的召开 11 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 13 | | 第四章 | 董事会 | 16 | | | 第一节 董事 | 16 | | | 第二节 董事会 | 19 | | 第五章 | CEO | 及其他高级管理人员 22 | | 第六章 | | 财务会计制度、股利分配和审计 24 | | | 第一节 | 财务会计 ...

GalaxyCore Inc. （格科微有限公司） 董事会议事规则 二〇二四年【】月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会的职权 2 | | 第三章 | 董事会会议通知和提案 5 | | 第四章 | 董事会会议召集 6 | | 第五章 | 董事会会议召开 7 | | 第六章 | 董事会议事和表决程序 8 | | 第七章 | 董事会会议决议和会议记录 9 | | 第八章 | 附则 11 | GalaxyCore Inc. 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范 GalaxyCore Inc.（以下简称"公司"）董事会的议事方式和决 策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水 平，根据《开曼群岛公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法 律法规及公司章程的规定，并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会对股东大会负责。 第三条 董事会由 7 名董事组成，其中 3 名为独立董事。 董事会设董事长 1 人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委 员会等 4 ...