证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2023-062 格科微有限公司 关于公司董事会完成换届选举暨聘任高级管理人员、 证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 格科微有限公司（以下简称"公司"或"格科微"）于2023年11月30日召开2023 年第一次临时股东大会，选举产生了第二届董事会董事。董事宋健先生及郭少牧 先生的任期为自2023年第一次临时股东大会审议通过之日至2026年3月30日，其 余董事的任期为自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。 同日，公司召开了第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举第二届 董事会董事长的议案》《关于选举第二届董事会专门委员会委员及召集人的议案》 《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》。现 将具体情况公告如下： 一、 董事会换届选举情况 (一)第二届董事会组成情况 2023年11月30日，公司召开2023年第一次临时股东大会，采用累积投票制方 式选举赵立新先生、HING WONG（黄庆）先生、付磊先生、 ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2023-061 格科微有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 30 日 （二） 股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区盛夏路 560 号 2 幢 11 层 1111 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 43 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 43 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 1,468,376,794 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 1,468,376,794 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 56.5653 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 格科微有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-003 √特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 √其他 （电话调研） 参与单位名称及 见附件 人员姓名 时间 2023年11月 地点 现场交流、电话会议 上市公司接待人 董事会秘书兼财务总监 郭修贇 员姓名 投资者关系活动 Q1：公司3,200万像素产品目前出货情况如何？ 主要内容介绍 A：公司3,200万像素图像传感器产品已实现量产出货，标志着 ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 | 2023 年第一次临时股东大会须知 1 | | --- | | 年第一次临时股东大会会议议程 3 2023 | | 2023 年第一次临时股东大会会议议案 5 | | 议案一：关于董事 2023 年度薪酬方案的议案 5 | | 议案二：关于董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案 6 | | 议案三：关于董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案 7 | 格科微有限公司 2023 年第一次临时股东大会须知 为维护全体股东的合法权益，确保格科微有限公司（以下简称"公司"）股东 大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的顺利进行，根据公司注册地开曼群 岛的法律、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及公司《经第 十次修订及重述的公司章程大纲及公司章程细则》及公司《股东大会议事规则》 等相关规定，特制定本须知。 格科微有限公司 2023 年 11 月 2023 年第一次临时股东大会会议资料 九、 出席股东应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。 出席股东务必逐一勾选待表决议案。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投 的表决票均视为投票人放弃表决 ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2023-060 格科微有限公司 《员工股份期权计划》上市后第一个行权期 第二次行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 格科微有限公司（以下简称"公司"）制定的期权激励计划于2006年生效，并 于后续进行数次修订。其中，2020年6月26日，公司董事会和股东大会分别审议 通过经修订的《员工股份期权计划》以及相应的配套议案《关于公司员工股份期 权计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股份期 权计划相关事宜的议案》，形成了现行适用的《员工股份期权计划》。 基于上述期权激励计划，公司累计授出期权1,083,460,000份，截至公司上市 之时，其中：633,582,995份期权因授予对象离职自动失效、公司回购取消、未满 足期权释放要求等原因而失效（以下简称"失效期权"）；325,199,100份期权在2020 年3月进行了落地行权（以下简称"已行权落地期权"） ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2023-059 格科微有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 股东大会召开日期：2023年11月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 重要内容提示： 召开日期时间：2023 年 11 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区盛夏路 560 号 2 幢 11 层 1111 会议 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 30 日 至 2023 年 11 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易 ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2023-058 格科微有限公司 2023年5月3日，公司召开第一届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海 证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司股份。回购的股份将在未来适宜的 时机全部用于员工持股及/或股权激励计划。回购资金总额为不低于人民币15,000 万元（含），不超过人民币30,000万元（含）。回购价格为不超过25元/股（含）。 回购实施期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容 详见公司于 2023 年 5 月 4 日 、 2023 年 5 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）上披露的《格科微有限公司关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的公告》（公告编号：2023-018）、《格科微有限公司关于以集中竞价交 易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2023-022）。 1 因实施2022年年度权益分派，公司本次回购股份价格上限由25元/股（含）调 整为24.97元/股（含）。具体内容详见公司于2 ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 格科微有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-002 √特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 √业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 √其他 （电话调研） 参与单位名称及 见附件 人员姓名 时间 2023年10月 现场交流、电话会议 地点 上海证券交易所上证路演中心(http://roadshow.sseinfo.com) 全景路演(http://rs.p5w.net) 上市公司接待人 首席运营官 李文强 董事会秘书兼财务总监 郭修贇 员姓名 投资者关系活动 Q1：公司高像素产品的终端需求比较好，同时观察到代工厂稼 主要内容介绍 动率处于比较满的状态，所以想请问一下公司目前高像素产品在 ...

Revenue and Profit - Revenue for the third quarter of 2023 was RMB 1,293,001,909, a year-on-year increase of 1.30%[4] - Total revenue for the first three quarters of 2023 was 3,244,867,291, a decrease of 29.0% compared to 4,570,800,496 in the same period of 2022[16] - Net profit attributable to shareholders of the listed company for the third quarter of 2023 was RMB 72,555,352, a year-on-year increase of 73.67%[4] - Net profit attributable to shareholders of the listed company for the first three quarters of 2023 was RMB 49,725,666, a year-on-year decrease of 91.05%[4] - Net profit for the first three quarters of 2023 was 49,725,666, down 91.0% from 555,436,905 in the same period of 2022[19] - Operating profit for the first three quarters of 2023 was 18,560,631, a significant decrease from 667,960,112 in the same period of 2022[18] R&D Investment - R&D investment for the third quarter of 2023 was RMB 296,287,936, a year-on-year increase of 80.98%[5] - R&D investment as a percentage of revenue for the third quarter of 2023 was 22.91%, an increase of 10.08 percentage points year-on-year[5] - R&D expenses increased by 47.8% to 595,554,393 in the first three quarters of 2023 compared to 402,849,205 in the same period of 2022[18] Assets and Liabilities - Total assets as of the end of the third quarter of 2023 were RMB 19,731,298,996, an increase of 8.70% compared to the end of the previous year[5] - Total assets as of Q3 2023 were 19,731,298,996, an increase of 8.7% from 18,152,179,905 at the end of 2022[14] - Total liabilities as of Q3 2023 were 11,780,415,321, up 14.9% from 10,256,768,283 at the end of 2022[15] - Short-term borrowings increased by 7.3% to 4,135,730,150 in Q3 2023 compared to 3,855,564,713 at the end of 2022[14] - Long-term borrowings rose by 13.1% to 5,056,367,909 in Q3 2023 from 4,469,158,629 at the end of 2022[14] - Deferred tax assets increased by 85.7% to 134,618,871 in Q3 2023 compared to 72,491,651 at the end of 2022[14] - Other non-current assets decreased by 69.5% to 262,420,880 in Q3 2023 from 859,759,476 at the end of 2022[14] - Monetary funds as of September 30, 2023: 4,250,622,275 RMB[13] - Inventory as of September 30, 2023: 4,022,246,870 RMB[13] - Fixed assets as of September 30, 2023: 9,271,418,484 RMB[13] - Construction in progress as of September 30, 2023: 408,511,929 RMB[13] Earnings Per Share - Basic earnings per share for the third quarter of 2023 was RMB 0.03, a year-on-year increase of 50.00%[5] - Diluted earnings per share for the third quarter of 2023 was RMB 0.03, a year-on-year increase of 50.00%[5] - Basic earnings per share for the third quarter of 2023 were 0.02 yuan, down from 0.22 yuan in the same period last year[20] - Diluted earnings per share for the third quarter of 2023 were 0.02 yuan, compared to 0.21 yuan in the same period last year[20] Shareholder Information - Total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period: 33,140[10] - Uni-sky Holding Limited holds 1,050,000,000 shares, representing 40.4% of total shares[10] - Cosmos L.P. holds 310,599,100 shares, representing 11.95% of total shares[10] - Keenway International Limited holds 175,000,000 shares, representing 6.73% of total shares[10] - Hopefield Holding Limited holds 164,990,000 shares, representing 6.35% of total shares[10] - Pacven Walden Ventures V, L.P. holds 118,615,947 shares, representing 4.56% of total shares[10] Cash Flow - Net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was RMB 426,513,977[5] - Cash received from sales of goods and services in the first nine months of 2023 was 3,429,552,661 yuan, a decrease from 5,106,607,723 yuan in the same period last year[21] - Net cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 was 426,513,977 yuan, compared to -153,757,542 yuan in the same period last year[22] - Net cash flow from investing activities for the first nine months of 2023 was -1,168,274,044 yuan, compared to -4,374,562,687 yuan in the same period last year[22] - Net cash flow from financing activities for the first nine months of 2023 was 1,218,692,995 yuan, compared to 2,841,116,500 yuan in the same period last year[22] - The ending balance of cash and cash equivalents as of the end of the third quarter of 2023 was 4,070,853,212 yuan, compared to 1,892,125,419 yuan in the same period last year[23] Comprehensive Income - Comprehensive income for the third quarter of 2023 totaled 32,000,275 yuan, compared to 458,381,308 yuan in the same period last year[20] Return on Equity - Weighted average return on equity for the third quarter of 2023 was 0.91%, an increase of 0.39 percentage points year-on-year[5]

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人格科微有限公司董事会，现提名宋健先生为格科微有 限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况。被提名人已书面同意出任格科微有限公司第二 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名 人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与格科微有限公司之 间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组 ...