股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-016 东北证券股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2023 年度股东大会 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会第三次会议审议通过了 关于提议召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规 则和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 9 日（星期四）14:00 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2024 年 5 月 9 日（星期四）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2024 年 5 月 9 日（星期四）9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结 ...

Financial Performance - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 1,179,067,202.96, a decrease of 36.05% compared to the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was CNY 21,075,682.06, down 94.35% year-on-year[5] - Net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 11,668,412.79, a decline of 96.80% compared to the previous year[5] - The net profit for Q1 2024 was CNY 44,591,928.62, a decrease from CNY 388,001,865.97 in Q1 2023, reflecting a significant decline in profitability[55] - Total revenue from other business income for Q1 2024 was CNY 447,834,181.89, down from CNY 701,966,690.53 in Q1 2023, indicating a decrease of approximately 36.2%[55] - The total operating expenses for Q1 2024 were CNY 1,134,936,640.32, down from CNY 1,367,959,500.54 in Q1 2023, indicating a reduction of about 17%[55] - The company reported a comprehensive income total of CNY 44,442,077.59 for Q1 2024, compared to CNY 387,979,953.15 in Q1 2023, reflecting a significant decline[57] - The company’s basic earnings per share for Q1 2024 were CNY 0.01, a decrease from CNY 0.16 in Q1 2023[57] Cash Flow and Liquidity - Net cash flow from operating activities improved to CNY 2,186,630,039.57, a significant increase of 186.54% from the previous year[5] - The net cash flow from operating activities for the current period is ¥2,186,630,039.57, compared to a negative cash flow of ¥2,526,744,547.68 in the same period last year, indicating a significant recovery[39] - Cash inflow from operating activities totaled ¥4,622,698,418.09, down 22.7% from ¥5,974,088,794.76 year-on-year[39] - The cash outflow from operating activities decreased to ¥2,436,068,378.52, a reduction of 71.4% compared to ¥8,500,833,342.44 in the previous year[39] - The net cash flow from investment activities was positive at ¥45,228,882.92, a turnaround from a negative cash flow of ¥110,671,896.15 in the same period last year[39] - The company’s cash flow from financing activities generated a net cash inflow of CNY 785,100,742.46 in Q1 2024, down from CNY 1,987,542,564.69 in Q1 2023[68] - The company’s cash reserves decreased by 42.33% to CNY 2,000,980,557.77 due to a reduction in customer deposits[7] - The cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 were CNY 24,922,839,598.22, compared to CNY 23,705,362,318.99 at the end of Q1 2023, showing an increase of approximately 5.1%[68] Assets and Liabilities - Total assets increased by 5.32% to CNY 87,763,931,612.85 compared to the end of the previous year[6] - Total liabilities as of March 31, 2024, amount to RMB 68,824,995,974.64, an increase from RMB 64,435,192,980.93 at the end of the previous year[36] - Total equity as of March 31, 2024, is RMB 18,938,935,638.21, compared to RMB 18,899,163,560.62 at the end of the previous year[36] Investment and Income - Investment income increased by 65.65% to CNY 418,386,843.63 compared to the same period last year[21] - The net income from commission and fee income is RMB 519,361,262.52, down from RMB 556,731,994.64 year-on-year[37] - The company received cash from investment recoveries amounting to ¥1,310,230,612.57, an increase from ¥1,167,737,003.13 in the previous year[39] Shareholder and Corporate Actions - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 88,238[9] - The company has not conducted any repurchase transactions among the top 10 shareholders during the reporting period[24] - The company has signed an intention agreement to transfer 20.81% of its shares from its largest shareholder to other investment groups[48] Future Plans and Changes - The company plans to relocate several business offices in early 2024, with the first relocation scheduled for January 22, 2024[27] - The company has completed the cancellation of the Linjiang branch office by January 30, 2024[27] - The company plans to issue short-term corporate bonds with a total face value of up to ¥50 billion, with the first phase of issuance completed at ¥1.5 billion at an interest rate of 2.77%[46] - The company completed the issuance of subordinated bonds totaling ¥15 billion at an interest rate of 3.30%[47] Legal Matters - The company is appealing a first-instance judgment to the Jilin Provincial High Court as of November 21, 2023[32] Financial Ratios - The weighted average return on net assets was 0.11%, down 1.94% from the end of the previous year[6] - The net interest income turned negative at CNY -21,595,028.36, a decline of 184.50% year-on-year[21] - Net interest income for the current period is RMB -21,595,028.36, compared to RMB 25,556,838.19 in the previous year[37] - The company reported a significant increase in derivative financial liabilities, rising by 514.88% to ¥83,834,183.81 due to increased losses in over-the-counter options[40]

06 商品 の 变化 全球 端 的上游： 供 应 硬 约 束- 从 商 品 走向 金融 中国 端 的下游： 有 效 需 求 的不足 - 长 周期 o r短周期？ • 日本内部经 济 是 三 十 年 失去 之后 的 自 然 结 构 变 化 ， 内生 激活 还 需外 力 • 当前日本股 市 和 日 本 本 国内 部的 经 济 还 不 是 强 关 联 • 走出去的日 本 海 外 资 产 和海 外利 润 • 释放生产力 （ 创 新 ） 的 路径 从提 高 资 本 效 率 到 提 高 生产 效率 • 最终日本经 济 由 外 部 的 反馈 到内 部 的 激 活 才 会 推 动 日本 央行 变 动 ； ■上游企业的"供给侧改革"路线图：减少开采环节，增加资本收益 v 隐含波动率是市场对未来波动率的押注，而实际波动率是过去实际发生的波动率 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |-------|--------------|-------|-------|-----------|-------|----- ...

债券简称：21 东北 03 债券代码：149608.SZ 债券简称：22 东北 01 债券代码：149857.SZ 债券简称：22 东北 C1 债券代码：149959.SZ 债券简称：22 东北 C2 债券代码：148094.SZ 债券简称：23 东北 C1 债券代码：148246.SZ 债券简称：23 东北 01 债券代码：148512.SZ 债券简称：24 东北 C1 债券代码：148572.SZ 债券简称：24 东北 C2 债券代码：148658.SZ 债券简称：24 东北 01 债券代码：148704.SZ 股票简称：东北证券 股票代码：000686.SZ 东北证券股份有限公司 公开发行公司债券 受托管理事务临时报告 发行人 东北证券股份有限公司 （住所：吉林省长春市生态大街6666号） 债券受托管理人 （住所：苏州工业园区星阳街5号） 2024 年 4 月 声明 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"）作为东北证券股份有限公 司（以下简称"东北证券"、"公司"、"发行人"）发行的"21东北03"、"22 东北01"、"22东北C1"、"22东北C2"、"23东北C1"、"23东北01"、"24 ...

在深圳证券交易所上市的公告 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者 公开发行公司债券（第一期） （以下无正文） (本页无正文,为《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发 行公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告》之签章页) 东北证券股份有限公司 根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司 2024 年 面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）符合深圳证券交易所债券上市条件， 将于 2024 年 4 月 25 日起在深圳证券交易所上市，面向专业投资者中的机构投资 者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。 债券相关要素如下： | 债券名称 | 东北证券股份有限公司 | | | | | | 年面向专业投资者公开发行公司 2024 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 债券（第一期） | | | | | | | | | | 01 | | | | | | | | | 债券代码 | | | | | | | | 148704 | | 信用评级 | | | | ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 债券代码：148704 债券简称：24 东北 01 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者 公开发行公司债券（第一期）发行结果公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并 对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 东北证券股份有限公司（以下简称"发行人"）面向专业投资者公开发行面 值总额不超过 70 亿元的公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可 ﹝2023﹞844 号文注册。根据《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者 公开发行公司债券（第一期）发行公告》，东北证券股份有限公司 2024 年面向专 业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称"本期债券"）发行规模为不超 过 10 亿元（含 10 亿元），发行价格为每张 100 元，采取网下面向专业机构投资 者询价配售的方式。 发行人:东北证券股份有限公 (本页无正文,为《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发 行公司债券（第一期）发行结果公告》之盖章页） 主承销商:东 1、本次债券网下预设的发行数量占本次债券发行规模的比例为 100% ...

东北证券股份有限公司 2023 年度财务报表 审计报告 中准会计师事务所（特殊普通合伙） Zhongzhun Certified Public Accountants | (电话)TEL: | (010)88356126 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | (传真)FAX: | (010)88354837 | | | | | | (邮编)POSTCODE: | 100044 | | | | | | (地址)ADDRESS: | 北京市海淀区首体南路 | 22 | 号楼 | 4 | 层 | 东北证券股份有限公司 审计报告 | | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告……………………………………………… | | 1-7 | | | 二、 | 附送资料 | | | | | | 1.合并资产负债表……………………………………… | | 8-9 | | | | 2.合并利润表…………………………………………… | | 10 | | | | 3.合并现金流量表……………………… ...

CONTENTS 目 录 董事长致辞 2023 ESG 绩效概览 04 06 走进东北证券 08 公司概况 08 业务布局及组织架构 08 ESG 管理 10 ESG 发展理念与规划 10 夯实治理根基 促进规范运作 01 贯彻国家战略 助力金融强国 02 推进数智转型 优化客户服务 03 坚持以人为本 赋能人才发展 04 | 51 | 规范员工雇佣 | | --- | --- | | 52 | 保障员工权益 | | 58 | 赋能员工发展 | 积极回馈社会 共赴美好未来 05 | 63 | 助力乡村振兴 | | --- | --- | | 66 | 投身社会公益 | 助力绿色低碳 践行可持续发展 06 | | | ESG 数据绩效表 报告索引表 简称释义表 报告编制说明 72 78 83 84 ESG 治理架构 12 利益相关方沟通与实质性议题分析 14 完善公司治理与投资者权益保障 17 推进文化建设 21 强化合规与风险管理 25 恪守商业道德 30 服务实体经济 35 践行负责任投资 37 推进 ESG 风险管理 38 加快数字化转型 40 数据安全及客户隐私保护 42 优化客户服务 45 加强投资者 ...

东北证券股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 中准会计师事务所（特殊普通合伙） Zhongzhun Certified Public Accountants | (电话)TEL: | (010)88356126 | | --- | --- | | (传真)FAX: | (010)88354837 | | (邮编)POSTCODE: | 100044 | | (地址)ADDRESS: | 北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 | 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根 据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 中准会计师事务所（特殊普通合伙） Zhongzhun Certified Public Accountants 内部控制审计报告 中准审字[2024 ...