股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-066 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2023 年第四次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于 2023 年 12 月 8 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届董事会 2023 年第四次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2023 年第四次临时会议于 2023 年 12 月 11 日以现场 和视频会议结合的方式召开。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 10 人，视频参会董事 2 人，授权委托参会董事 1 人，其中：董事张洪东 先生因公务原因书面委托董事刘继新先生代为出席并代为行使表决权。 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 8 名监事、7 名高管人员列席本次会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案： 本议案尚需提交公司 ...

东北证券股份有限公司 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-068 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2023 年第三次临时股东大会。 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会 2023 年第四次临时会议 审议通过了关于召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规则 和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）14:30 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2023 年 12 月 27 日（星期三）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时 间为 2023 年 12 月 27 日（星期三）9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式 ...

东北证券股份有限公司 第十一届监事会 2023 年第四次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-067 2.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司股东大会议事规则>的议 案》 1.公司于 2023 年 12 月 8 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届监事会 2023 年第四次临时会议的通知》。 2.公司第十一届监事会 2023 年第四次临时会议于 2023 年 12 月 11 日以现场 和视频会议相结合的方式召开。 3.会议应出席监事 9 人，实际出席并参加表决的监事 9 人。其中，现场参会 监事 7 人，视频方式参会监事 1 人，监事李斌先生因公务原因书面委托监事秦音 女士代为出席并代为行使表决权。 4.会议召集人和主持人：公司监事长杨树财先生。 5.会议列席人员：公司合规总监、首席风险官列席会议，董事会秘书、证券 事务代表参加会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会 ...

关于《东北证券股份有限公司战略决策管理委员会工 作规则》等制度的修订说明 制度名称由《东北证券股份有限公司战略决策管理委员会工作规则》变更为 《东北证券股份有限公司战略与 ESG 管理委员会工作规则》。 | 原制度 | | 修订后 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | （删除线处为删除内容） | | （下划线处为新增内容） | | | | | | 第一条 为规范东北证券股份有限公司 | | 第一条 为规范东北证券股份有限公司 | | | | | | | | （以下简称"公司"）战略与 ESG 管理委员 | | | | | | （以下简称"公司"）战略决策管理委员会 | | | | | | | | 运作程序，提高工作效率，保证按规定行使 | | 会的议事方式和决策程序，提高战略与 ESG | | | | | | 职权，更好地发挥作用，根据《公司法》《证 | | 管理委员会的工作效率和科学决策水平，根 | | | | | | | | 据《公司法》《证券法》《上市公司独立董 | | | | | | 券法》《上市公司章程指引》《证券公司治 | ...

（本页无正文，为《东北证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发 行公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告》之签章页） 在深圳证券交易所上市的公告 东北证券股份有限公司 年 月 日 根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司 2023 年 面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）符合深圳证券交易所债券上市条件， 将于 2023 年 11 月 27 日起在深圳证券交易所上市，面向专业投资者中的机构投 资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。 债券相关要素如下： 东北证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者 | 债券名称 | 东北证券股份有限公司 | | | 2023 | | 年面向专业投资者公开发行公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 债券（第一期） | | | | | | | 债券简称 | 23 东北 01 | | | | | | | 债券代码 | 148512 | | | | | | | 信用评级 | 主体评级 AAA、债项评级 | | | | AAA | | | 评级机构 ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2023-065 2023年11月9日，东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于东北证券股份有限公司非公开发 行短期公司债券符合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函[2023]764号）。根 据该函，深交所对公司申请确认发行面值不超过50亿元人民币的东北证券股份有 限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券符合深交所挂牌条件无 异议。该无异议函自出具之日起十二个月内有效。 东北证券股份有限公司 关于收到非公开发行短期公司债券符合深交所挂牌 条件的无异议函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东北证券股份有限公司董事会 二〇二三年十一月十日 公司将严格按照有关法律法规、无异议函要求和公司股东大会的授权，在无 异议函规定的有效期内，办理本次非公开发行短期公司债券发行相关事宜，并及 时履行信息披露义务。 特此公告。 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-064 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2.本报告经公司第十一届董事会 2023 年第三次临时会议审议通过，公司 13 名董事中， 实际出席会议的董事 13 名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季度报告的董事 会会议： 4.公司 2023 年第三季度报告未经会计师事务所审计。 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。 | --- | --- | --- | --- | --- | |-------------------------------------------------------------|----------------------------|----------------------------------------|--------|---------------------------| | 经营活动产生的现金流量净额 （元） \n基本每股收益（元/股） | -7,310,276,705.56 \n0.01 | -293.19% -3, ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-063 一、董事会会议召开情况 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2023 年第三次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.公司于 2023 年 10 月 23 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届董事会 2023 年第三次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2023 年第三次临时会议于 2023 年 10 月 26 日以现场 和视频会议结合的方式召开。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 8 人，视频参会董事 3 人，授权委托参会董事 2 人，副董事长孙晓峰先生 因公务原因书面委托董事于来富先生代为出席并代为行使表决权，董事刘树森先 生因公务原因书面委托董事宋尚龙先生代为出席并代为行使表决权。 4.会议主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 9 名监事、6 名高管人员列席本次会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会 ...

特别提示: 东北证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行次级债券(第二期) (债券简称:22东北 C2,债券代码:148094,以下简称"本期债券")将于2023 年 10 月 23 日支付 2022年 10 月 21 日至 2023年 10 月 20 日期间的利息,本期债 券的债权登记日为 2023 年 10 月 20 日,凡在 2023 年 10 月 20 日(含) 前买入并 持有本期债券的投资者享有获得本次利息款的权利,2023年10月20日卖出本 期债券的投资者不享有本次派发的利息。为确保付息工作的顺利进行,现将有关 事宜公告如下: 一、本期债券基本情况 东北证券股份有限公司2022年面向专业投资者 公开发行次级债券(第二期)2023年付息公告 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完 整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、债券名称:东北证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行次级 债券(第二期) 2、债券发行批准机关及文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1074 号文 3、债券简称:22 东北 C2 4、债券代码:148094 5、发 ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 | --- | --- | |----------------|---------------------------| | | □特定对象调研 □分析师会议 | | | □媒体采访 | | 投资者关系活动 | | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 类别 | | | | □现场参观 | | | □其他 | 参与单位名称及 人员姓名 投资者网上提问 时间 2023 年 8 月 28 日（星期一）15:00-16:00 地点 公司通过全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）采 用网络远程的方式召开业绩说明会 上市公司接待 人员姓名 副董事长、总裁何俊岩先生，独立董事卢相君先生，副总裁、财务总 监王天文先生和董事会秘书董曼女士 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1、上半年，公司业绩不错，主要是哪些业务赚钱？ 答：公司主营业务有四大板块，包括财富管理业务、投资银行 业务、投资与销售交易业务和资产管理业务，公司四大业务板块都 保持盈利，而且近些年都保持良好的可持续发展态势，占比越来越 健康。同时，公司通过积极发展创新业务等业 ...