东北证券股份有限公司2023年半年度 | | 渤海期货股 | 控股子公司 | 其他资产-其他 | 10,007.87 | 0.65 | | 1.16 | 10,007.36 | 集团内部资 金往来及占 | 非经营性往来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 份有限公司 | | 应收款 | | | | | | 用利息 | | | | 东证融汇证 券资产管理 有限公司 | 全资子公司 | 其他资产-其他 应收款 | 156.64 | 386.15 | | 319.40 | | 223.39 集团内部资 金往来 | 非经营性往来 | | 其他关联方及其附 属企业 | | | | | | | | | | | | 总计 | - | - | - | 68,620.26 | 642.32 | 1,338.90 | 3,430.62 | 67,170.86 | | - | 企业法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：东北证券股份有 ...

东北证券股份有限公司独立董事 关于公司股东及其他关联方占用公司资金、公司对外 担保情况的专项说明和独立意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号— —业务办理第四部分：4.1 定期报告披露相关事宜》，东北证 券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事对 2023 年上 半年公司股东及其他关联方占用资金情况发表了独立意见， 对公司累计和 2023 年上半年对外担保情况、执行有关规定 情况出具了专项说明并发表独立意见，具体如下： 一、关于公司股东及其他关联方占用公司资金情况的独 立意见 作为公司的独立董事，根据《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关 规定，我们对 2023 年上半年公司股东及其他关联方占用公 司资金情况进行了认真了解与核查，现基于独立判断的立场， 一致发表独立意见如下： 1.报告期内，公司不存在为股东、股东控股子公司、股 东附属企业及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法 人单位或个人提供担保的情况。 2.公司向全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司 提供 3 亿元净资本的担保 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-060 东北证券股份有限公司 第十一届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于 2023 年 8 月 13 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届董事会第二次会议的通知》。 2.公司第十一届董事会第二次会议于 2023 年 8 月 23 日以现场和视频会议结 合的方式召开。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 7 人，视频方式参会董事 2 人，授权委托方式参会董事 4 人，董事孙晓峰 先生、于来富先生因公务原因书面委托董事宋尚龙先生代为出席并代为行使表决 权，董事刘树森先生、张洪东先生因公务原因分别委托董事何俊岩先生、刘继新 先生代为出席并代为行使表决权。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案： 1.审议通过了《公司 2023 年半年度报告及摘要》 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 2. ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2023-059 东北证券股份有限公司 关于召开2023年半年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于2023年8月25日在深圳证 券交易所官网（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《公司 2023年半年度报告》，为便于广大投资者全面深入地了解公司2023年上半年经营 业绩、财务状况等相关情况，公司定于2023年8月28日（星期一）下午15:00-16:00 在"全景网"以网络互动方式召开2023年半年度网上业绩说明会。 二、出席人员 出席本次业绩说明会的人员有：公司副董事长、总裁何俊岩先生，独立董事 卢相君先生，副总裁、财务总监王天文先生和董事会秘书董曼女士。 1.为了进一步提升业绩说明会的交流效果，公司现向投资者提前公开征集提 问，欢迎广大投资者在2023年8月27日（星期日）中午12:00前将所关注问题发送 至公司电子信箱：000686@nesc.cn，或者通过扫描下方二 ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 | --- | --- | --- | |----------------|---------------------------|-------------| | | □特定对象调研 □分析师会议 | | | | □媒体采访 | ☑业绩说明会 | | 投资者关系活动 | | | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | 类别 | | | | | □现场参观 | | □其他 参与单位名称及 人员姓名 投资者网上提问 时间 2023 年 5 月 22 日（星期五）14:30-16：00 地点 公司通过全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）采 用网络远程的方式参与吉林辖区上市公司投资者网上集体接待日 上市公司接待 人员姓名 副董事长、总裁何俊岩先生，副总裁、财务总监王天文先生和董事会 秘书董曼女士。 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1、东北证券的运营模式是怎样的？是否具有竞争优势？ 答：尊敬的投资者您好！公司以"致力于客户成长，成为有规模、 有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商"为长远发展愿景，并 确定了"以中小企 ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2023-042 东北证券股份有限公司 关于参加2023年吉林辖区上市公司 网上集体业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，东北证券股份有限公司（以下简称"公 司"）将参加由吉林证监局、吉林省证券业协会、深圳市全景网络有限公司共同 举办的"2023 年吉林辖区上市公司网上集体业绩说明会"，现将有关事项公告 如下： 本次集体业绩说明会将通过深圳市全景网络有限公司提供的互联网平台举 行，投资者可以登陆全景网"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参 与公司业绩说明会，时间为 2023 年 5 月 22 日（星期一）14:30 至 16:00。 届时公司副董事长、总裁何俊岩先生，副总裁、财务总监王天文先生，董事 会秘书董曼女士将出席并通过网络在线问答互动的形式，与投资者就 2022 年经 营业绩等投资者关注的问题进行交流。期间，公司高管将全程在线，实时回答投 资者的提问。投资者可于 2023 年 5 月 19 日（星期五）17：00 前 ...

2023 年第一季度报告 1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.本报告经公司第十届董事会 2023 年第二次临时会议审议通过，公司全体 13 名董事 均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。 本报告期比 1 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-036 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 3.公司负责人李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山 先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 一、主要财务数据 | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------------|-------------------|--------------------|--------------| | | 本报告期 | 上年同期 | 上年同期增减 | | 营业总收入（元） | 1,843,712,776 ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2023-033 东北证券股份有限公司 关于召开2022年度网上业绩说明会的公告 一、基本情况 为便于广大投资者全面深入地了解东北证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的情况，公司定于2023年4月28日（星期五）15:00-17:00在"全景网" （https://www.p5w.net/）以网络互动方式召开2022年度业绩说明会。 二、出席人员 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长李福春先生，副董事长、总裁何 俊岩先生，独立董事任冲先生，副总裁、财务总监王天文先生和董事会秘书董曼 女士。 三、投资者参与及问题征集方式 1.为了进一步提升业绩说明会的交流效果，公司现向投资者提前公开征集提 问，欢迎广大投资者在2023年4月27日（星期四）17:00前将所关注问题发送至公 司电子信箱：000686@nesc.cn，或者通过扫描下方二维码直接提交相关问题，公 司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 1 欢迎广大投资者积极参与。 特此公告。 东北 ...

-1- 1、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本年度报告 中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第十届董事会第九次会议审议通过，没有董事、监事、高级管理人员声明对本年度 报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司13名董事中，实际出席会议的董事 13名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议： 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 张洪东 董事 因公 项前 公司本年度财务报告已经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审 计报告。 报告期内，公司内部控制不存在重大缺陷。 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资 者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司经第十届董事会第九次会议审议通过的2022年度利润分配预案为：以公司截至2022年12 月31日股份 ...