秦川机床工具集团股份公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化， 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 秦川机床工具集团股份公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。公司经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 ...

秦川机床工具集团股份公司 董事会战略委员会工作细则 (本次修订已经公司 2024 年 3 月 28 日召开的 第八届董事会第三十九次会议审议通过) 二〇二四年三月 | | | | 第一章 总 则 1 | | --- | | 第二章 委员会组成 1 | | 第三章 职责权限 2 | | 第四章 战略委员会顾问组 3 | | 第五章 决策程序 3 | | 第六章 议事规则 4 | | 第七章 附 则 5 | 第一章 总 则 第一条 为适应秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益 和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、陕西省国资委《省属 企业董事会专门委员会议事规则指引》、《公司章程》及其他有 关规定，公司董事会设立战略委员会，并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事 会负责，为董事会决策提供咨询和 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示：本次会计政策变更系秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公 司"）根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《关于印发<企业 会计准则解释第 17 号>的通知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称《解释第 17 号》） 的规定和要求而进行的变更，不属于公司自主变更会计政策的情形，不会对公司 财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益 的情形。本次会计政策变更已经公司于 2024 年 3 月 28 日召开的第八届董事会第 三十九次会议及第八届监事会第二十三次会议审议通过，无需提交股东大会审议， 具体情况如下： 一、本次会计政策变更概述 证券代码：000837 证券简称：秦川机床 公告编号：2024-13 秦川机床工具集团股份公司 关于会计政策变更的公告 （一）变更原因 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《解释第 17 号》（财会〔2023〕21 号） 的通知，本解释规定了关于流动负债与非流动负债的划分的列示与披露。 （二）变更日期 公司按照财政部要求，自 2 ...

秦川机床工具集团股份公司 2023 年度独立董事述职报告 李 兵 各位股东及股东代表： 1、出席会议情况 2023 年度，公司共召开董事会 17 次，股东大会 4 次。本人严格依照有关规 定出席会议，并对公司董事会各项议案投了同意票，无提出异议的事项，也无反 对、弃权的情形。公司对本人的工作给予了大力支持，没有妨碍独立董事做出独 立判断的情况发生。 2、参与董事会专门委员会情况 本人作为秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规，以及《公司章 程》和公司《独立董事管理办法》等制度的规定，诚实守信、勤勉尽责地履行独 立董事职责，本着独立、客观和公正的原则，积极出席公司 2023 年度召开的相 关会议，对公司董事会审议的相关事项发表公正、客观的独立意见，忠实履职， 充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司的利益及全体股东特别是中小股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况述职如下： 一、基本情况 本人李兵，汉族，1965 年 10 月出生，中共党员，西安交 ...

李学楠 各位股东及股东代表： 作为秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规，以及《公司章 程》和公司《独立董事管理办法》等制度的规定，诚实守信、勤勉尽责地履行独 立董事职责，本着独立、客观和公正的原则，积极出席公司 2023 年度召开的相 关会议，对公司董事会审议的相关事项发表公正、客观的独立意见，忠实履职， 充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司的利益及全体股东特别是中小股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人李学楠，汉族，1977 年 4 月出生，中共党员，物理学博士、金融学博 士，曾任美国密歇根大学金融学助理教授、长江商学院助理教授。现任本公司独 立董事，长江商学院正教授，兼任洪恩教育独立董事。 本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定，未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司控股股东担任任何职务，未与公司及其控股股东 或其附属企业有重大业务往来。不存在影响独立董事独立性的情况。 秦川 ...

证券代码：000837 证券简称：秦川机床 公告编号：2024-16 秦川机床工具集团股份公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，组织形式为特殊普通合伙，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，首席合伙人为邱靖之，截至 2022 年 12 月 31 日， 天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师 347 人。 天职国际 2022 年度经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿 元,证券业务收入 12.03 亿元。2022 年度上市公司审计客户 248 家，主要行业包 括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供 应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额 3.19 亿元， 本公司同行业上市公司审计客户 152 ...

一、独立性 秦川机床工具集团股份公司 2023 年度年审会计师事务所履职情况评估报告 秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度财务报告及内 部控制审计机构。根据双方签署的《审计业务约定书》，天职国际对公司 2023 年度财务报表进行了审计，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股 东权益变动表以及相关财务报表附注，并对公司内部控制的有效性、募集资金存 放与使用情况以及公司控股股东及其他关联方占用资金情况实施了相关审计程 序，出具了相关审计报告和专项审核说明。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公 司对天职国际 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估，具体情况如下： 在 2023 年年报审计过程中，天职国际在深入了解了公司实际情况后，就预 审、终审等阶段制定了详细的审计方案与计划，确定了审计工作范围、审计时间、 人员安排、风险评估、重点关注事项等，并与审计委员会、独立董事及公司相关 人员 ...

上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 公司名称：秦川机床工具集团股份公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关 | 上市公司核算 | 2023 年期 | 2023 年度占 | 2023 年度占 | 2023 年度 | 2023 年期 | 占用形成原 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 初占用资 | 用累计发生金 | 用资金的利 | 偿还累计 | 末占用资 | | | | | | 联关系 | 的会计科目 | 金余额 | 额（不含利息） | 息（如有） | 发生金额 | 金余额 | 因 | | | 控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 制人及其附属企 ...

证券代码：000837 证券简称：秦川机床 公告编号：2024-14 秦川机床工具集团股份公司 关于 2023 年度计提减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开 第八届董事会第三十九次会议和第八届监事会第二十三次会议，审议通过了《关 于 2023 年度计提减值准备的议案》，现将有关情况公告如下。 一、计提资产减值准备情况概述 为了保证公司资产的安全性和完整性,提高资产的利用效率,及时掌握公司 资产存量的变动情况,公司以 2023 年 12 月 31 日为基准日对各类财产物资进行了 清查和盘点。在清查、盘点的基础上，按照《企业会计准则》和公司相关会计政 策，基于谨慎性原则对各类金融资产的预期信用损失、存货的可变现净值、在建 工程的可收回金额进行了充分的分析和评估，对可能发生减值损失的资产计提了 减值准备。 对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收账款、租 赁应收款等（以下统称"应收账款"），无论是否存在重大融资成分，本公司均按 照相当于整个存 ...

证券代码：000837 证券简称：秦川机床 公告编号：2024-09 | 8 | 香港中央结算有限公司 | 6,047,725 | 0.60 | | --- | --- | --- | --- | | 9 | 吴广来 | 4,528,500 | 0.45 | | 10 | 陕西秦创原财金两链融合投资基金合伙 | 4,312,668 | 0.43 | | | 企业（有限合伙） | | | 秦川机床工具集团股份公司 关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条件 股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 15 日召开第 八届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同 意公司使用不低于人民币 2,000 万元（含），不超过人民币 4,000 万元（含）的自 有资金以集中竞价交易方式回购部分公司股份，并在适宜时机用于股权激励或员 工持股计划。本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见 2024 年 3 月 16 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海 ...