招商证券股份有限公司 关于四川省自贡运输机械集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为四川省自 贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"运机集团"或"公司"）首次公开发行股 票和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规和规范性文件的要求， 在认真审阅董事会《2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》及大华会 计师事务所（特殊普通合伙）《四川省自贡运输机械集团股份有限公司募集资金 存放与使用情况鉴证报告（2024 年度）》（容诚专字[2025]518Z0102 号）的基 础上，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核 查情况及核查意见如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、2021 年首次公开发行股票实际募集资金情况 经中国证券监督 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的外汇套期保值业务及 其管理。 第三条 本制度所称的外汇套期保值业务，主要是指为满足正常 生产经营需要，在金融机构办理的规避和防范汇率风险的外汇套期保 值业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、 货币互换、利率掉期、利率期权等外汇衍生产品或前述产品的组合。 第四条 公司外汇套期保值业务除遵守国家相关法律、法规及规 范性文件的规定外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 外汇套期保值的基本原则 第五条 公司及控股子公司进行外汇套期保值业务应贯彻汇率风 险中性理念，遵循合法、审慎、安全和有效的原则，严格控制外汇套 期保值业务的交易种类及规模，以正常生产经营为基础，以具体经营 1 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下 简称"公司"）及下属控股子公司外汇套期保值业务，有效防范和控 制外汇汇率风险，加强对外汇套期保值业务的管理，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （代婧） 各位股东及股东代表： 本人作为四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会的独立董事，2024 年度在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规的规定及《公司章程》《公司董事会议事规则》 《独立董事工作制度》的要求，勤勉尽责，恪尽职守，认真履行独立董事职责， 积极出席相关会议，认真审议会议各项议案，充分发挥独立董事作用，维护公司 整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 代婧，1989 年生，中共党员，美国纽约城市大学巴鲁学院会计学博士，教 授，博士生导师。现任西南财经大学现代审计研究所所长，四川省财政学会第九 届理事会常务理事、学术委员会委员，预算与会计研究专业委员会副主任委员。 2024 年 4 月 22 日起担任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 报告期内，作为公司的独立董事，经自查， ...

本人作为四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届董事会的独立董事，2024 年度在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的规定及《公司章程》《公司董事会 议事规则》《独立董事工作制度》的要求，勤勉尽责，恪尽职守，认真履行独立 董事职责，积极出席相关会议，认真审议会议各项议案，充分发挥独立董事作 用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下： （张红伟） 各位股东及股东代表： 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 1.本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投票赞成。 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 张红伟，1963 年生，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员，博士研究 生学历，二级教授，博士生导师。国家"万人计划"教学名师，国务院政府特 殊津贴专家。历任四川大学经济学院副教授、教授、副系主任、副院长，四川 大学教务处副处长、处长。现任四川大学经济学院教授委员 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （王继生） 各位股东及股东代表： 本人作为四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会的独立董事，2024 年度在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规的规定及《公司章程》《公司董事会议事规则》 《独立董事工作制度》的要求，勤勉尽责，恪尽职守，认真履行独立董事职责， 积极出席相关会议，认真审议会议各项议案，充分发挥独立董事作用，维护公司 整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 王继生，1956 年生，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员，本科学历， 教授级高级工程师、国务院特殊津贴专家。历任洛阳矿山机械工程设计研究院机 械所设计师、工程师、副所长，洛阳矿山工程设计研究院副院长、院长，中信重 工机械股份有限公司副总经理、专员级总工程师，矿山重型装备国家重点实验室 主任，中国重型机械工业协会副理事长、 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 本人作为四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届董事会的独立董事，2024 年度在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的规定及《公司章程》《公司董事会 议事规则》《独立董事工作制度》的要求，勤勉尽责，恪尽职守，认真履行独立 董事职责，积极出席相关会议，认真审议会议各项议案，充分发挥独立董事作 用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 唐稼松，1974 年生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历，中国注册 会计师。历任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。现任新奥天然 气股份有限公司、上海元祖梦果子股份有限公司、上海锦江在线网络服务股份 有限公司独立董事。因公司换届选举，自 2024 年 4 月 22 日起不再担任公司独 立董事。 （二）独立性情况说明 2024 年度本人担任公司独立董事期间，经自查，本人未在公司担 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 章程 二零二四年三月 | 第一章 总 则 2 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 股 份 3 | | 第一节 股份发行 3 | | 第二节 股份增减和回购 4 | | 第三节 股份转让 5 | | 第四章 股东和股东大会 6 | | 第一节 股东 6 | | 第二节 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 股东大会的召集 11 | | 第四节 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 股东大会的召开 14 | | 第六节 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 董事会 20 | | 第一节 董事 20 | | 第二节 董事会 23 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 监事会 29 | | 第一节 监事 30 | | 第二节 监事会 30 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第一节 财务会计制度和利润分配 31 | | 第二节 内部审计 35 | | 第三节 会计师事务所的聘任 35 | | 第九章 通知和公告 36 | | 第一节 通知 36 | | 第二节 公 告 37 | | 第十 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （宋伟刚） 各位股东及股东代表： 本人作为四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届董事会的独立董事，2024 年度在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的规定及《公司章程》《公司董事会 议事规则》《独立董事工作制度》的要求，勤勉尽责，恪尽职守，认真履行独立 董事职责，积极出席相关会议，认真审议会议各项议案，充分发挥独立董事作 用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 宋伟刚，1963 年生，中国国籍，无永久境外居留权，博士学历，教授。 1988 年 1 月至今在东北大学任教，现任东北大学机械工程与自动化学院教授。 工作至今共参加、主持过国家自然科学基金、广东省教育部产学研结合项目、 辽宁省教育厅创新团队项目等多项科研及人才计划项目。因公司换届选举，自 2024 年 4 月 22 日起不再担 ...

关于公司变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 7 日召开了第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司变更注册资本并修 订<公司章程>的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议，具体情况如下： 一、 变更公司注册资本情况 （一）可转债转股增加注册资本 经中国证券监督管理委员会《关于同意四川省自贡运输机械集团股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可[2023]1998 号)同意 注册，公司于 2023 年 9 月 21 日向不特定对象发行了 7,300,000 张可转换公司债 券，每张面值人民币 100 元，募集资金总额人民币 730,000,000.00 元，扣除各项 发行费用后，实际募集资金净额 720,397,046.15 元。经深圳证券交易所同意，公 司可转债自 2023 年 10 月 20 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"运机 转债"，债券代码"127092"。 证券代码：001288 证券简 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的背景 随着公司全球化业务布局的进一步深入和海外业务的拓展，公司外汇收支规模 亦同步增长。鉴于国际经济、金融环境波动等因素影响，全球货币汇率、利率波动 的不确定性增强，为防范汇率及利率波动风险， 增强财务稳健性，实现公司资金的 保值增值。公司及控股子公司拟与银行等金融机构通过外汇衍生品交易适度开展外 汇套期保值业务。 7、授权事项 1 公司及控股子公司开展外汇套期保值业务是以规避外汇风险为目的，不进行以 投机为目的的外汇交易，不影响公司正常生产经营。 二、开展外汇套期保值业务的概述 公司将严格按照《外汇套期保值业务管理制度》相关规定及流程，进行套期保 值业务操作及管理。 1、 主要涉及币种：公司及控股子公司的外汇套期保值业务只限于从事与公司 生产经营所使用的主要结算货币相同的币种,如美元等； 2、交易品种：包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、货 币互换、利率掉期、利率期权等外汇衍生产品或前述产品的组合； 3、交易场 ...