第三条 全面风险管理工作应严格遵循以下原则： (一)全面性原则。风险管理应做到事前预防、事中应对、 事后控制相统一，覆盖公司所有业务、部门、所属公司和人员， 渗透到决策、执行等各个环节。 (二)审慎性原则。公司风险管理必须以审慎经营和防范化 解风险为出发点。 丽江玉龙旅游股份有限公司 全面风险管理制度 第一章 总则 第一条 为保障丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"股 份公司"或"公司"）规范、稳健运作，加强公司风险管理建立 规范、有效的风险管控体系，提高风险防范能力，保证公司战 略目标的实现和公司经营的持续、稳定、健康发展，根据《中 华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法 规和规范性文件的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称风险，是指在公司制定相关制度和业务 开展过程中，各种不确定性对公司实现其战略及经营目标的影 响;本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、管理层及各部 门、各所属公司和全体员工共同参与的，围绕公司总体战略目 标和经营目标，通过在管理的各个环节和经营过程中，执行风 险管理的基本流程，对公司运营中面临的内部的、外部的可能 危及公司利益的不确定性，执行相应的 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 第七届董事会第二十七次会议决议公告 股票代码：002033 股票简称：丽江股份 公告编号：2024001 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 丽江玉龙旅游股份有限公司(以下简称"公司")第七届董事会第二十七次会 议于 2024 年 1 月 18 日在广西南宁市南宁五象总部基地亚朵酒店会议室召开。公 司已于 2024 年 1 月 11 日以通讯方式发出会议通知，会议应出席董事 11 名，实 际亲自出席董事 10 名，董事彭云辉因工作原因未能亲自出席，委托副董事长张 海安代为出席，会议由和献中董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席了 会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议经充分讨 论，审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于提名独立董事候选人的议案》 公司现任独立董事焦炳华、陈红、龙云刚连续任职时间已超过 6 年，根据《上 市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，丽江玉龙雪山旅游开发 有限责任公司推荐杨济云、刘星；公司第七届董事会推荐李红斌为公司第七届董 事会独立董事候选人，接替独立董事焦 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 进一步完善丽江玉龙旅游股份有限公司(以下简称"公司")的治理 结构, 充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能, 保 护中小股东及利益相关者的权益, 促进公司的规范运作, 根据中华人民共和国 相关法律法规及《丽江玉龙旅游股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等有关规定, 并参照中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")、《上 市公司独立董事管理办法》等规定, 制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则 和《公司章程》的规定, 认真履行职责, 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用, 维护公司整体利益, 保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责, 不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事 ...

董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确 管理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件的 规定，特制定本制度。 第二条 本办法适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理。本办法所称高级管理人员是指根据《公司章程》认定的高级管 理人员。本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份 是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规交易。 丽江玉龙旅游股份有限公司 第二章 信息申报规定 第四条 公司董事会秘书负责管理本公司董事、监事、高级管理人员及本制 度第十五条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持公 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕 信息管理，进一步做好内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平原则，切 实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规章和《公司章程》、《公 司信息披露管理制度》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司下属各部门、分公司、控股子公司及公 司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司应当建立内幕信息知情人档案，董事会是负责公司内幕信息的 管理机构，董事会秘书负责公司内幕信息的监管和披露以及对公司内幕信息知情 人的登记备案工作，董事会秘书不能履行职责时,证券事务代表代为履行职责。 公司其他部门、分公司、子公司及能够实施重大影响的参股公司负责人为其管理 范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递等工作。 第四条 公司证券部是公司 ...

第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事、监事的 行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事、 监事的权利，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委 员会《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—主板上市公司规范运作》及《丽江玉龙旅游股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本实施细 则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东大会在选举 董事或监事时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东大会 应选董事或监事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权总数等于该 股东持有股份数与应选董事或监事总人数的乘积，并可以集中使用， 即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事或监事，也可 以将投票权分散行使、投票给数位候选董事或监事，最后按得票的多 少决定当选董事或监事。 第三条 本实施细则适用于实行累积投票制的议案。在股东大会 审议累积投票表决的议案时，董事会应在召开股东大会通知中，表明 该次董事、监事的选举采用累积投票制。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 本实施细则中所称"监事"特指 ...

（一）公司的对外投资应遵守国家法律、法规、相关规范性文件 及《公司章程》的规定。 （二）公司的对外投资必须注重风险防范、保证资金运行安全。 （三）投资方向应符合公司战略规划，突出主业，有利于提高公 司核心竞争力。 （四）投资规模应与公司资产规模、资产负债水平和实际融资能 力相适应。 （五）投资决策程序及投资实施过程应符合《公司章程》、本制 度规定的投资决策程序和相关管理制度。 丽江玉龙旅游股份有限公司 投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称 "股份公司"或 "公司"）投资行为，维护股东利益，控制投资风险， 提高投资效益和投资决策的科学性，明确项目责任，保证项目质量， 依据国家有关投资项目管理的规定，制定本制度。分公司、全资子公 司、控股子公司（以下简称"下属公司"）单项投资金额在授权范围 以外的投资项目全过程管理均须按本制度要求执行。 第二条 投资及管理原则： （六）公司的对外投资应符合效益优先原则，项目财务内部收益 率必须符合规定的财务基准收益率要求。 1 （七）对外投资须纳入公司发展规划，制定项目实施计划，签订 项目目标责任书；建立健全各环节管理责任制，强化从 ...

股票代码：002033 股票简称：丽江股份 公告编号：2024007 丽江玉龙旅游股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 李红斌 作为丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人 丽江玉龙旅游股份有限公司董事会 提名为丽 江玉龙旅游股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五至七名董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员(召集人)一名，一般由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为建立健全丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称公司）科学的决 策管理机制，建立公司合理、有效的议事、决策、执行、监督体系，使公司权责 明确、管理科学，根据《公司法》和公司《章程》，制定本细则。 第二条 公司实行董事会领导下的总经理负责制，总经理由董事会聘任并对 董事会负责。 第二章 总经理的职权和责任 9、决定公司职工（除董事、监事、高级管理人员外）的工资、福利、奖惩， 决定公司职工（除董事、监事、高级管理人员外）的聘用和解聘； 10、决定公司的生产经营性交易、资金支付、内部资金的调拨，银行账户的 开户与销户； 第三条 总经理行使以下职权： 1、享有公司资产经营管理权和《公司章程》授权范围内的经营决策权; 2、主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作； 3、组织实施董事会决议、公司年度经营计划和投资方案； 4、拟订公司内部管理机构设置方案； 5、拟订公司的基本管理制度； 6、制定公司的具体规章； 7、提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； 8、决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员； 11、提议召开董事会临时会议； ...