大连华锐重工集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司 股份的专项管理制度 第一章 总则 第一条 为加强大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称"公 司"）对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理 工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司收购管 理办法》（以下简称"《收购管理办法》"）《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律法规 以及《大连华锐重工集团股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动行为的管理。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总裁、副总裁、董事 会秘书、总会计师及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指 登记在其名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员 ...

证券代码：002204 证券简称：大连重工 公告编号：2023-083 大连华锐重工集团股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事 会第五次会议于 2023 年 12 月 25 日以书面送达和电子邮件的方式发 出会议通知，于 2023 年 12 月 28 日以通讯表决方式召开。会议应参与 表决董事 9 人，发出会议表决票 9 份，实际收到董事表决回函 9 份， 公司董事全部参加会议。会议的召开和审议程序符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 会议以记名投票方式，审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于开展应收账款无追索权保理业务的议案》 为加速流动资金周转、提高资金使用效率，董事会同意公司与国 内商业银行、商业保理公司等具备相关业务资格的机构，开展总额不 超过人民币 8 亿元的应收账款无追索权保理业务，有效期自董事会通 过之日起 12 个月，具体保理融资的期限、融资费率、合作机构等内容 以单项保理合同的约定为准，在额度范围内授权公司管理层行使具体 ...

证券代码：002204 证券简称：大连重工 大连华锐重工集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-004 投资者关系活动 类别 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 人员姓名 中信证券股份有限公司：赵宇航； 中信证券股份有限公司大连五五路证券营业部：梁爽； 仰时管理咨询（北京）有限公司大连分公司：梁中兴； 青岛一林私募基金管理有限公司：李起保； 共青城容光投资管理合伙企业（有限合伙）：高鹏飞。 时间 2023 年 12 月 15 日（星期五）9:00 地点 大连华锐大厦 13 楼 1303 会议室 上市公司接待人 员姓名 总裁助理王世及，设计研究总院党总支书记、副院长马洪斌，营销管 理部部长助理代衍兵，运行保证部部长助理王永辉、生产管理科科长 唐芳，董事会办公室主任助理于立雨、证券事务代表李慧。 投资者关系活动 主要内容介绍 一、签署《调研承诺书》； 二、投资者问答： 1.公司 2022 年度新能源业务占比约 1/4，是公司第二大业务，尤 其是风电设备这一块，产品品类丰富，包括齿轮箱、偏航变 ...

证券代码：002204 证券简称：大连重工 公告编号：2023-082 大连华锐重工集团股份有限公司 关于全资子公司仲裁事项的首次公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.案件所处的仲裁阶段：乌海仲裁委员会已受理，尚未开庭审理。 2.上市公司所处的当事人地位：大连华锐重工集团股份有限公司（以下 简称"公司"）全资子公司大连重工机电设备成套有限公司（以下简称"成 套公司"）为仲裁的被申请人。 3.涉案的金额：393,700,657.75 元 4.对上市公司损益产生的影响：本次仲裁事项目前处于仲裁受理阶段， 尚未开庭审理。申请人主张的请求，需在双方进一步举证或司法鉴定的基础 上确认，因此目前暂无法判断本次仲裁对公司本期利润或期后利润的影响， 应以最终仲裁结果为准。此次事项不会对公司及成套公司的正常生产经营活 动造成影响。 公司全资子公司成套公司于近日收到乌海仲裁委员会邮寄的 （2023）乌仲应字第 353 号仲裁通知书。根据仲裁通知书，内蒙古 华恒能源科技有限公司（以下简称"华恒公司"）因合同纠纷向成 套公司提起仲裁，乌海仲裁委员会已受 ...

证券代码：002204 证券简称：大连重工 公告编号：2023-081 大连华锐重工集团股份有限公司 关于全资子公司仲裁事项暨债务重组进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.案件所处的阶段：对新加坡仲裁机构裁决的执行阶段。 2.上市公司所处的当事人地位：大连华锐重工集团股份有限公司（以下简 称"公司"）全资子公司大连华锐国际工程有限公司（系原大连华锐重工国际 贸易有限公司更名后企业，以下统称为"华锐国际"）为国际仲裁的申请人。 3.涉案的金额：40,515,973.53美元 4.对上市公司损益产生的影响：公司已对仲裁案件涉及的剩余未回收款项 （保函保证金）全额计提了坏账准备，本次收到DFA公司重整方案实施中先行支 付的部分清偿款项4,473,480.99美元预计将增加公司利润，但对利润影响的具 体金额目前无法确定，需根据最终确认债权的构成情况、保险公司代位求偿情 况以及会计师事务所的审计方能最终确定。 一、有关本案的基本情况 2017年5月19日，华锐国际就与DURO FELGUERA AUSTRALIA PTY LTD（以 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the current period reached ¥2,999,996,585.79, representing an 18.26% increase compared to the same period last year[32]. - Net profit attributable to shareholders was ¥92,266,748.88, marking a 30.72% increase year-over-year[32]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses was ¥66,013,432.81, reflecting a 15.12% increase compared to the previous year[32]. - Total operating revenue for the current period reached ¥9,227,182,998.86, an increase of 24% compared to ¥7,449,652,198.13 in the previous period[49]. - Net profit for the current period was ¥315,235,062.41, representing a 39.4% increase from ¥226,238,281.32 in the previous period[51]. - The total comprehensive income for the current period was ¥317,517,103.21, compared to ¥223,854,836.31 in the previous period, marking a 42% increase[51]. - The total comprehensive income attributable to the parent company's owners was 317,517,103.21, compared to 232,778,961.70 in the previous period, reflecting a significant increase[61]. - Basic and diluted earnings per share both increased to 0.1632 from 0.1218, indicating improved profitability[61]. Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of the reporting period amounted to ¥22,919,664,133.31, which is a 5.75% increase from the end of the previous year[33]. - Total current assets as of September 30, 2023, were ¥2,422,842,594.21, down from ¥2,668,455,406.97 at the beginning of the year[24]. - Total liabilities increased to ¥15,979,607,032.16 from ¥15,005,676,180.65, reflecting higher debt levels[27]. - The company's current assets amounted to CNY 18.13 billion, compared to CNY 17.90 billion in the previous period, reflecting a growth in liquidity[44]. - The non-current assets increased significantly to CNY 4.79 billion from CNY 3.77 billion, indicating a strategic investment in long-term assets[44]. - The company's total liabilities included short-term borrowings of CNY 29.36 million, a notable increase from CNY 9.96 million previously[44]. Cash Flow - The net cash flow from financing activities was ¥995,805,914.02, reflecting new bank loans to support three major investment projects and daily operational funding[19]. - Cash outflow from financing activities increased by 221.99% to ¥188,353,482.95 due to higher loan repayments and interest payments[19]. - Cash inflows from financing activities totaled 1,184,159,396.97, while cash outflows were 188,353,482.95, resulting in a net cash flow of 995,805,914.02[62]. - The net increase in cash and cash equivalents was -476,175,418.00, compared to -213,185,033.38 in the previous period, indicating a worsening cash position[62]. - The cash and cash equivalents at the end of the period stood at 1,896,279,836.73, down from 2,035,865,961.50 at the end of the previous period[62]. Investments and Expenditures - The company reported a significant increase in investment income, which rose by 263.47% to ¥16,240,852.49 due to higher returns from entrusted financial products[37]. - The company increased its fixed asset investments significantly, with cash payments reaching ¥733,852,928.41, a dramatic rise from ¥5,176,624.52 in the previous year[37]. - Cash outflows for the acquisition of fixed assets, intangible assets, and other long-term assets were 733,852,928.41, compared to 5,176,624.52 previously, indicating increased capital expenditures[62]. Receivables and Payables - Accounts receivable rose by 31.20% from CNY 3,515,146,498.90 to CNY 4,611,780,075.31, attributed to increased product sales volume[16]. - The company reported a significant increase in accounts payable, which reached CNY 4.70 billion, compared to CNY 4.00 billion previously[44]. Government Support and Non-Recurring Items - Government subsidies recognized in the current period totaled CNY 4,039,196.99, with a cumulative amount of CNY 34,315,719.74 from the beginning of the year to the end of the reporting period[7]. - The company’s total non-recurring gains and losses for the current period amounted to CNY 26,253,316.07, with a cumulative total of CNY 108,104,892.53 from the beginning of the year to the end of the reporting period[7]. Legal and Corporate Actions - The company has initiated arbitration proceedings regarding the return of a CNY 15 million transaction deposit related to the sale of the Dazhong Hotel asset[48]. - The company plans to publicly transfer the Dazhong Hotel asset again with a new valuation of CNY 60.35 million, following previous unsuccessful attempts[48]. - The company received a notice from the Dalian Arbitration Commission regarding the arbitration case filed by the buyer of the Dazhong Hotel asset, indicating ongoing legal proceedings[48]. Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 86,977, with the largest shareholder holding 62.18%[19].

经核查，我们认为公司及子公司在不影响主营业务正常开展，保 证运营资金需求和资金安全的前提下，使用闲置自有资金开展委托理 财有利于提高资金使用效率，增加公司收益，不存在损害公司及股东 利益的情形；本次使用闲置自有资金购买理财产品事项的审议、决策 程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规 的规定。因此，我们同意本次委托理财事项。 独立董事：张树贤、唐睿明、王国峰、马金城、丛丽芳 2023年10月23日 大连华锐重工集团股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关制度的有关规定，作为 大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 基于独立判断的立场，现对第六届董事会第四次会议所议《关于使用 闲置自有资金进行委托理财的议案》发表独立意见如下： ...

证券代码：002204 证券简称：大连重工 公告编号：2023-080 大连华锐重工集团股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.投资种类：按照相关规定严格评估、筛选理财产品，拟通过商业银行、 证券公司等金融机构进行风险可控的委托理财，投资品种为低风险、短期（不 超过一年）的理财产品。 2.投资金额：公司及下属子公司拟使用额度不超过 10 亿元人民币进行 委托理财，额度范围内可循环滚动使用。 3.特别风险提示：公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的 介入，防范理财风险，保证资金的安全和有效增值。但委托理财的实际收益 具有不确定性，可能受到政策、市场、流动性、收益、信用、操作等风险点 影响导致收益不及预期的情况。敬请广大投资者注意投资风险。 大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023 年10月23日召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次 会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》， 同意公司及下属子公司，根据公司资产规模及业务需求情况， ...

会议以记名投票方式，审议通过了以下议案： 一、审议通过《2023 年第三季度报告》 公司 2023 年 1-9 月实现营业收入 92.27 亿元，同比增长 23.86%； 实现归属于上市公司股东的净利润 31,523.51 万元，同比增长 34.05%。 具体内容详见刊载于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《2023 年第三季度报告》（公告编 号:2023-079）。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：002204 证券简称：大连重工 公告编号：2023-077 大连华锐重工集团股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事 会第四次会议于 2023 年 10 月 20 日以书面送达和电子邮件的方式发 出会议通知，于 2023 年 10 月 23 日以通讯表决方式召开。会议应参与 表决董事 9 人，发出会议表决票 9 份，实际收到董事表决回函 9 份， 公司董事全 ...

证券代码：002204 证券简称：大连重工 公告编号：2023-076 大连华锐重工集团股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2.本次会议没有出现涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开的情况 1.召开时间： 现场会议召开时间为：2023 年 10 月 19 日 16:00。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时 间为 2023 年 10 月 19 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 10 月 19 日 9:15 至 15:00。 2.现场会议召开地点：大连华锐大厦十三楼国际会议厅（大连市西 岗区八一路 169 号）。 3.召开方式：采取现场会议与网络投票相结合的方式。 4.召集人：公司董事会。 5.主持人：公司董事长孟伟先生因其他公务未出席本次会议，本次 会议由公司过半数董事推举的董事田长军先生主持。 6.本次 ...