ESG REPORT 2023 科大讯飞股份有限公司 网址: www.iflytek.com 电话: 86-0551-65331500 地址: 中国安徽省合肥市望江西路666号 ESG & CSR 科大讯飞2023年度 环境、社会及治理(ESG)报告 暨企业社会责任报告 2023ESG与社会责任综述 001 走进 iFLYTEK 002 2.1 企业使命、愿景、价值观 2.2 产品与服务 E:践行绿色发展 003 | 3.1 绿色创新投入，赋能生态保护 | | --- | | 3.3 服务低碳发展，绿色行业应用 | | 3.5 生物多样保护，地球共生共息 | CONTENTS 目录 S:创造社会价值 004 4.1 人力资本发展， 尊重劳动与激励成长 4.3 强化投资者关系，价值创造与和谐共赢 4.5 护持信息安全， 隐私保护与安全防御 G:坚持规范治理 005 3.2 科学利用资源，力行环境友好 3.4 气候变化应对，打造双碳示范 践行科技特色的ESG：用AI服务国家战略 006 | 6.1 创新未来，是科技企业的重要责任 | | | --- | --- | | 6.2 赋能时代，用AI传递科技向善的爱 | ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-017 科大讯飞股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 科大讯飞股份有限公司（下称"公司"）第六届监事会第七次会议于 2024 年 4 月 11 日以书面和电子邮件形式发出会议通知，2024 年 4 月 21 日以现场（科大讯飞北京总部及 科大讯飞合肥总部）表决的方式召开。应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。会议由张岚 监事主持，本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年度监事会工作报告》。 本报告需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 经核查，监事会发表意见如下：公司根据有关法律法规的规定建立健全了较为合理、 完善的内部控制规范体系，并在经营活动中得到了有效执行，总体上符合监管机构的相关 要求。公司董事会出具的《2023 年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了当前公司 内部控制的建设及运行 ...

科大讯飞股份有限公司 关于回购注销部分已授予限制性股票的公告 证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-023 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开的第六届董 事会第七次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。由于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有部分员工因离职失去激励对象资格、绩效考 核未达标以及解除限售条件部分未成就等原因，公司将对相关激励对象已授予但尚未解 除限售的相应部分的限制性股票进行回购注销；本次回购注销已授予但尚未解除限售的 限制性股票总计 3,641,608 股，占公司总股本 2,315,375,793 股的比例为 0.1573%。现对 有关事项公告如下： 一、激励计划简述及已履行的相关审批程序 2021 年 9 月 26 日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。为了进一步建立、健全 公司长效激励机制，同意实施与产业竞争激 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 科大讯飞股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（吴慈生） 本人作为科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任职 期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事制度》的 规定，在 2023 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，发挥独立董事的独 立性和专业性作用。对董事会审议的事项均进行必要的核实，作出独立、客观、 公正的判断，不受公司主要股东和公司管理层的影响，切实维护了公司和股东的 利益。 一、 独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人履历如下：吴慈生，1962 年 6 月出生，管理学博士，合肥工业大学管理 学院教授、博士研究生导师、企业管理研究所所长。系美国经济学会(AEA)会员， 中国管理研究国际学会(IACMR)会员，中国职业安全健康协会(COSHA)高级会员， 安徽省工业经济联合会常务理事，安徽省学术与技术带头人。本人主要从事组织 行为与人力资源管理、 ...

本人履历如下：张本照，1963 年 6 月出生，管理学博士，合肥工业大学经济 学院教授、欧洲大学商学院 DBA（工商管理博士）指导教师、金融与证券研究所 所长、安徽省教学名师，国家科技奖励评审专家、教育部高等学校评估专家、国 家高新技术企业认定财务专家、安徽省金融学会常务理事、合肥仲裁委员会仲裁 员。主持国家级、省部级及地方政府和企业委托科研项目五十余项，在国内外学 术期刊上公开发表论文一百余篇，出版著作 5 部，获安徽省社会科学优秀成果二 等奖 3 项。2020 年 1 月至今兼任国元证券股份有限公司独立董事，2023 年 1 月 至今担任公司独立董事。同时担任境内上市公司独立董事未超过三家，确保有足 够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 科大讯飞股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（张本照） 2023 年度，本人作为科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 科大讯飞股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（刘建华 任期届满离任） 本人作为科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度任期届满离 任的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公 司章程》《独立董事制度》的规定，在 2023 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地 履行职务，发挥独立董事的独立性和专业性作用。对公司审议的事项均进行必要 的核实，作出独立、客观、公正的判断，不受公司主要股东和公司管理层的影响， 切实维护了公司和股东的利益。 报告期内，本人因连续担任公司独立董事六年任期届满，自公司于 2023 年 1 月 16 日召开的 2023 年第一次临时股东大会选举产生新任独立董事后正式离 任，离任后不再担任公司任何职务，在此之前，本人持续履行独立董事及在董事 会专门委员会中的职责。现将 2023 年度本人任职期间履职总体情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一）工作履历、专 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 科大讯飞股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（赵旭东） 本人作为科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事制度》的规定， 在 2023 年度的工作中，本人对董事会审议的事项均进行了必要的核实，作出独 立、客观、公正的判断，不受公司主要股东和公司管理层的影响，切实维护了公 司和股东的利益，通过忠实、勤勉、尽责地履行职务，真正发挥独立董事的独立 性和专业性作用。现就 2023 年度主要工作述职如下： 一、 独立董事基本情况 1、工作履历、专业背景及兼职情况 本人履历如下：赵旭东，1959 年 9 月出生，博士，中国政法大学民商经济法 学院副院长，教授、博士生导师、教育部"长江学者"，兼任中国法学会商法学 研究会会长、最高人民检察院专家咨询委员会委员及中国国际经济贸易仲裁委员 会仲裁员等。赵旭东为国内著名民商法学家，具有丰富的公司法、合同法 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-025 科大讯飞股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大讯飞股份有限公司（下称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开的第六届董事会第 七次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》。鉴于公司股本将 于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票之后发生变动，公司将在完成上述 限制性股票的回购注销后，变更注册资本并对《公司章程》的相应条款进行修订；此外， 为提高监事会运作效率和科学决策水平，优化公司治理，公司拟将监事会成员人数由 5 人 调减为 4 人，并相应地对《公司章程》第一百五十条进行修订；同时，根据中国证监会于 2023 年 12 月 15 日起施行的《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年 修订）》等规定，相应地对《公司章程》关于"利润分配"的有关条款进行修订。具体情 况如下： 一、变更注册资本情况 公司拟回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票总计 3,641,608 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 科大讯飞股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（赵锡军） 本人作为科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于维 护独立判断和客观立场的重要性，在 2023 年的工作中勤勉尽责，严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律法规和科大讯飞《公司章程》《独立董事制度》的规 定，充分发挥独立董事在公司治理中的角色和作用，积极参与公司重大决策并对 董事会审议的事项均进行必要的核实，作出独立、客观、公正的判断，不受公司 主要股东和公司管理层的影响，确保决策的公正性和透明度，保护所有股东的利 益。 一、 独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人履历如下：赵锡军，1963 年 8 月出生，中国人民大学财政金融学院教 授、博士生导师，国务院政府特殊津贴获得者。现任中国人民大学资本市场研究 院联席院长、中国普惠金融研究院联席院长，兼任全国金融专业硕士教学指导委 员会委员与秘书长、中国国际金融学会理事与副秘 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-020 科大讯飞股份有限公司 拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、机构信息 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名 而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早 获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市 西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2、人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 3、业务规模 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万元，其中审计业务收入 科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"或"科大讯飞"）于 2024 年 4 月 21 日召开 的第六届董事会第七次会议审议通过了《 ...