"#$%&'()*+,- ./ 01234 .. 5!!!6789.::.. ..;?@AB!CDB?@A B !"#$%&'()* !"#$%&2023'( 5089-1 ) *+*,-./ op iBMNMDI q rs eMt@D q uv =RBDwRBD q xy z@MlF? q {x =R@DIR@M q |} ~?@DIwRF? q } z@DIwRF? ÄÅ =RBDJ@DI q Çp E@DNMDI q ÉÑ YM@DNMD q ÖÜ zBwB q %& QRBDIS? q á} =?wRF? q àâäã zFRRFK ! ! åç zFDIlFDI qéè h?R@D qê} ëRBDIwRF? qíì QR@DIOR@ q4î eM@nBD qïñ QRFDI>MDI qóò zBôBM qöõ EMDIúF 法律意见书 "#$%&'()*+,-. /0123456789:;< =>?@AB C DEF*GHI&J) 康达法意字【2023】第 5089-1 号 致：华西能源工业股份有限公司 ! # 一、本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》《律师事务所证 ...

核查意见 独立财务顾问 出具日期：二〇二四年一月 深圳证券交易所： 华宝证券股份有限公司（以下简称"华宝证券"、"独立财务顾问"）作为 华西能源工业股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）重大资产出售 （以下简称"本次交易"）的独立财务顾问，根据深圳证券交易所《关于对华西 能源工业股份有限公司重大资产出售问询函》（并购重组问询函〔2023〕第 31 号，以下简称"《问询函》"）相关要求，对相关问题进行了认真核查，现就《问 询函》中相关问题的核查回复如下，请予审核。 华宝证券股份有限公司 关于深圳证券交易所 《关于对华西能源工业股份有限公司重大 资产出售的问询函》 之 如无特别说明，本核查意见中所使用的词语或简称与《华宝证券股份有限公 司关于华西能源工业股份有限公司重大资产出售之独立财务顾问报告》中"释义" 所定义的词语或简称具有相同含义。 本核查意见中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，则为 四舍五入所致。 问题 1.关于交易的合规性和交易对手方的履约能力 报告书披露，如涉及受让自贡银行 5%及以上股权，需上报国家金融监督管 理总局四川监管局受理和审批；如涉及受让 1%及以上、5%以下股权 ...

独立财务顾问报告 华宝证券股份有限公司 关于 华西能源工业股份有限公司 重大资产出售 之 独立财务顾问报告（修订稿） 独立财务顾问 出具日期：二〇二四年一月 独立财务顾问报告 声明与承诺 华宝证券股份有限公司（以下简称"华宝证券"）接受华西能源工业股份有 限公司（以下简称"华西能源"）委托，担任本次重大资产出售事宜之独立财务 顾问，就该事项出具独立财务顾问报告。 本独立财务顾问报告是依据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《上市公 司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《上 市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上市规则》《财务顾问业务指引》和深 交所颁布的信息披露业务备忘录等法律规范的相关要求等法律、法规的有关规 定，根据本次交易各方提供的有关资料和承诺编制而成。本次交易各方对其所提 供资料的真实性、准确性和完整性负责，保证资料不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对所提供资料的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 本独立财务顾问按照证券行业公认的业务标准、道德规范和诚实信用、勤勉 尽责 ...

股票简称：华西能源 股票代码：002630 上市地点：深圳证券交易所 华西能源工业股份有限公司 重大资产出售报告书 （草案）摘要（修订稿） | 交易对方 | 自贡市凤之华莎科技有限公司 | | --- | --- | | | 自贡市云跃电力设备有限公司 | | | 自贡市迎上春新材料有限公司 | | | 自贡金喜典机械制造有限公司 | 独立财务顾问 二〇二四年一月 华西能源 重大资产出售报告书（草案）摘要 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书及其摘要的内容真 实、准确和完整，并对本报告书及其摘要的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 负相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报告书及 其摘要中财务会计资料真实、准确、完整。 本公司董事、监事、高级管理人员承诺：如本次交易所披露或提供的信息涉 嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监 会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在该上市公司拥有权益的股份，并 于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上 市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和证券登记结算机构申请锁 ...

华西能源工业股份有限公司 关于回复深圳证券交易所《关于对华西能源工业股份有限公司重 大资产出售的问询函》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2023 年 12 月 19 日，华西能源工业股份有限公司（以下简称"公司"或"上 市公司"）收到深圳证券交易所《关于对华西能源工业股份有限公司重大资产出 售的的问询函》（并购重组问询函〔2023〕第 31 号，以下简称"《问询函》"），公 司及相关中介机构对有关问题进行了认真分析、研究和核查，并逐项予以落实和 回复，并对《华西能源工业股份有限公司重大资产出售报告书（草案）》（以下简 称"《重组报告书》"）等文件进行了修订和补充，现对《问询函》中提及的问题 回复如下： 如无特别说明，《问询函》回复中所述的词语或简称与《重组报告书》中"释 义"所定义的词语或简称具有相同的含义。 问题 1.关于交易的合规性和交易对手方的履约能力 报告书披露，如涉及受让自贡银行 5%及以上股权，需上报国家金融监督管 理总局四川监管局受理和审批；如涉及受让 1%及以上、5%以下股权，需在股权 转让结束后 10 个工作日内向国 ...

（修订稿）与（草案）主要差异情况说明 2024 年 1 月 29 日 华西能源工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 19 日收到 深圳证券交易所《关于对华西能源工业股份有限公司重大资产出售的的问询函》 （并购重组问询函〔2023〕第 31 号，以下简称"《问询函》"）。公司会同中介机构 对《问询函》所列问题进行了逐项落实并回复说明，同时按照《问询函》要求对 《华西能源工业股份有限公司重大资产出售报告书（草案）》（以下简称"《重组报 告书》"）等文件进行了修订和补充，主要修订内容如下： （本页无正文，为《华西能源工业股份有限公司董事会关于重大资产出售报 告书（草案）（修订稿）与（草案）主要差异情况说明》之盖章页） 华西能源工业股份有限公司董事会关于重大资产出售报告书（草案） 华西能源工业股份有限公司董事会 | 序号 | 章节 | 修订情况 | | --- | --- | --- | | 1 | "重大风险提示"之"（二）审批 | 根据问询函问题补充披露相关风险事项。 | | | 风险" | | | | "第一节 本次交易概述"之"二、 | 根据问询函问题补充披露过渡期损益安 | | 2 ...

股票简称：华西能源 股票代码：002630 上市地点：深圳证券交易所 华西能源工业股份有限公司 重大资产出售报告书 （草案）（修订稿） | 交易对方 | 自贡市凤之华莎科技有限公司 | | --- | --- | | | 自贡市云跃电力设备有限公司 | | | 自贡市迎上春新材料有限公司 | | | 自贡金喜典机械制造有限公司 | 独立财务顾问 二〇二四年一月 华西能源 重大资产出售报告书（草案） 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书及其摘要的内容真 实、准确和完整，并对本报告书及其摘要的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 负相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报告书及 其摘要中财务会计资料真实、准确、完整。 本公司董事、监事、高级管理人员承诺：如本次交易所披露或提供的信息涉 嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监 会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在该上市公司拥有权益的股份，并 于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上 市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和证券登记结算机构申请锁定；未在 ...

华西能源工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 19 日收到 深圳证券交易所《关于对华西能源工业股份有限公司重大资产出售的问询函》（并 购重组问询函〔2023〕第 31 号）（以下简称"《问询函》"），要求公司就《问 询函》相关问题做出书面说明，并在 2023 年 12 月 22 日前将有关说明材料报送 深圳证券交易所并对外披露。 收到《问询函》后，公司董事会高度重视，责成专人负责，积极组织和协同 中介机构，对《问询函》所涉及的事项逐个进行落实。由于《问询函》涉及内容 较多，公司先后于 2023 年 12 月 22 日、2023 年 12 月 27 日、2024 年 1 月 4 日、 2024 年 1 月 11 日在巨潮资讯网披露了《关于延期回复深圳证券交易所并购重组 问询函的公告》（公告编号：2023-060、2023-063、2024-001、2024-003）。截至 目前，部分问题仍在补充和完善过程中。为保证回复内容的真实、准确、完整， 公司将延期回复《问询函》，公司预计最迟于 2024 年 2 月 8 日前完成回复并对外 披露。 证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告 ...

证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告编号：2024-003 华西能源工业股份有限公司 关于延期回复深圳证券交易所并购重组问询函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西能源工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 19 日收到 深圳证券交易所《关于对华西能源工业股份有限公司重大资产出售的问询函》（并 购重组问询函〔2023〕第 31 号）（以下简称"《问询函》"），要求公司就《问 询函》相关问题做出书面说明，并在 2023 年 12 月 22 日前将有关说明材料报送 深圳证券交易所并对外披露。 收到《问询函》后，公司董事会高度重视，责成专人负责，积极组织和协同 中介机构，对《问询函》所涉及的事项逐个进行落实。由于《问询函》涉及内容 较多，公司先后于 2023 年 12 月 22 日、2023 年 12 月 27 日、2024 年 1 月 4 日在 巨潮资讯网披露了《关于延期回复深圳证券交易所并购重组问询函的公告》（公 告编号：2023-060、2023-063、2024-001）。截至目前，部分问题仍在补充和 ...

四川省成都市锦江区东御街 18 号百扬大厦 11 楼 邮编：610011 11F, Square One, No.18 Dongyu St., Jinjiang District, Chengdu, Sichuan, P.R.China 电话/TEL：（028）87747485 传真/FAX：（028）86512848 网址/WEBSITE：www.kangdacdlawyers.com 北京康达（成都）律师事务所 关于华西能源工业股份有限公司 重大资产出售 相关内幕信息知情人自查期间买卖股票情况之 专项核查意见 康达法意字【2023】第 5211 号 二○二四年一月 北京 Beijing · 西安 Xi'an · 深圳 Shenzhen · 海口 Haikou · 上海 Shanghai · 广州 Guangzhou · 杭州 Hangzhou 沈阳 Shenyang · 南京 Nanjing · 天津 Tianjin · 菏泽 Heze · 成都 Chengdu · 苏州 Suzhou · 呼和浩特 Hohhot 香港 Hongkong ·武汉 Wuhan ·郑州 Zhengzhou ·长沙 Changs ...