东方证券承销保荐有限公司 关于东莞勤上光电股份有限公司重大资产重组 业绩承诺补偿方同意在补偿期届满时，公司应对标的资产进行减值测试并由 公司聘请的具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具专项审核意见。 交易对方杨勇、华夏人寿、信中利、张晶、朱松、曾勇、深圳创东方、北京 龙啸天下、北京龙舞九霄及本次交易的其他补偿义务人龙文环球（以下简称"业 绩承诺补偿方"）承诺：标的公司 2015 年至 2018 年累计实现的税后净利润（净 利润指扣除非经常性损益后归属于广州龙文股东的净利润，加上 2015 年同一控 制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益,并扣除上市公司于本次 发行同时发行股份募集配套资金用于标的公司项目建设所直接产生的损益）不低 于人民币 5.638 亿元；若标的公司 2015 年至 2018 年累计实现的税后净利润（净 业绩补偿实施情况的核查意见 经中国证券监督管理委员会《关于核准东莞勤上光电股份有限公司向杨勇等 发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]1678 号）核准，东 莞勤上光电股份有限公司(以下简称"勤上股份"、"上市公司"或"公司") 通过发行股份及支付现 ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-093 东莞勤上光电股份有限公司 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月11日收到深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于东莞勤上光电股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函[2023]120149号）。深交所 发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成相 关审核问询问题。 公司及相关中介机构将按照问询函的要求，对问询函的问题进行逐项落实并 及时提交问询函回复，回复内容将通过临时公告的形式披露，并在披露后通过深 交所发行上市审核业务系统报送相关文件。公司本次向特定对象发行股票事项尚 需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 作出同意注册的决定后方可实施。上述事项最终能否通过深交所审核，并获得中 国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情 况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 东莞勤上光电股份有限公司董事会 2023 年 9 月 12 日 1 关于收到深圳证券交易所《关于东莞勤上光电股份 ...

关于东莞勤上光电股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函 审核函〔2023〕120149 号 东莞勤上光电股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简 称《注册办法》）、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规 则》等有关规定，本所发行上市审核机构对东莞勤上光电股份有 限公司（以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票的申请文 件进行了审核，并形成如下审核问询问题。 1.发行人原控股股东为东莞勤上集团有限公司（以下简称勤 上集团），原实际控制人为李旭亮、温琦夫妇。2018 年，因发行 人在收购成都七中实验学校时未及时履行信息披露义务，李旭亮 被采取终身市场禁入措施。2019 年，因犯单位行贿罪，勤上集团 被判处罚金 300 万元，李旭亮被判处有期徒刑二年，缓刑四年。 2023 年 4 月，勤上集团、李旭亮、温琦夫妇及其一致行动人李淑 贤、梁金成将其所持发行人合计 29.84%股份对应的表决权不可撤 销地委托给东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简 称晶腾达）行使，前述股份 99.55%已被质押，100%已被冻结。本 次表决权委托生效后，公司无控股股东，实际控制人变更 ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-092 东莞勤上光电股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及闲置自有资金 进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月26日召开第 五届董事会第四十一次会议及2023年5月18日召开2022年年度股东大会审议通过 了《关于2023年度使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司（含控股子公司）使用不超过20亿元（含20亿元）闲置自有资金和不超 过6亿元（含6亿元）闲置募集资金进行现金管理，单项产品购买期限不超过12 个月，有效期自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会 召开之日内，在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用。具体内容详见公司在 指定信息披露媒体刊登的相关公告。 根据上述决议，公司已使用闲置自有资金 10,000 万元及闲置募集资金 46,676 万元进行现金管理。具体内容公告如下： 二、风险及应对措施 (一)风险提示 公司对自有资金和闲置募集资金进行现 ...

一、业绩补偿诉讼情况 2022 年 11 月 3 日，公司收到广东省深圳市中级人民法院（以下简称"深圳 中院"）送达的《民事判决书》（[2019]粤 03 民初 3869 号），深圳中院对公司起 诉的业绩补偿诉讼作出一审判决，公司胜诉。由于被告均未上诉，因此一审判决 已于 2023 年 1 月 5 日生效，公司已就龙舞九霄、龙啸天下、北京信中利、张晶、 杨勇、北京龙文环球教育科技有限公司（以下简称"龙文环球"）履行前述判决 书向深圳中院申请强制执行并已获立案执行。具体详见公司于 2022 年 11 月 5 日、2023 年 3 月 21 日在指定信息披露媒体刊登的《关于诉讼事项的进展公告》 《关于公司收到<案件受理通知书>的公告》。 证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-091 东莞勤上光电股份有限公司 关于部分业绩承诺补偿股份执行过户完成暨诉讼的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）业绩补偿诉讼案件所处 的诉讼阶段：执行阶段。 ●公司所处的当事人地位： ...

Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 6-1-1--1 (2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日止) | | 1-7 | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | 母公司利润表 | 9 | | 母公司现金流量表 | 10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 1-116 | 电话：86 (10) 5835 0011 传真： 86 (10) 5835 0006 我们审计了东莞勤上光电股份有限公司(以下简称东莞勤上)财 务报表，包括 2022 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了东莞勤上 2022 年 ...

公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册的批复后方可实施。本次向 特定对象发行股票事项最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会同意注册的 批复及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露 义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 东莞勤上光电股份有限公司董事会 2023 年 08 月 24 日 证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-090 东莞勤上光电股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所受理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年08月23日收到 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于受理东莞勤上光电股份有 限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审[2023]635号）。深交 所对公司报送的向特定对象发行股票的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备， 决定予以受理。 1 ...

股票代码：002638 股票简称：勤上股份 上市地点：深圳证券交易所 东莞勤上光电股份有限公司 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co., Ltd. （广东省东莞市常平镇横江厦工业四路 3 号） 向特定对象发行 A 股股票募集说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区卫星路以北,仙台大街以西仙台大街 3333 号润德大厦 C 区七层 717、719、720、721、723、725 室 东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票募集说明书（申报稿） 声 明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 本募集说明书中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其 对发行人所发行证券的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负 ...

关于 东莞勤上光电股份有限公司 恒泰长财证券有限责任公司 向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区卫星路以北,仙台大街以西仙台大街 3333 号润德大厦 C 区七层 717、719、720、721、723、725 室 东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票之发行保荐书 声 明 恒泰长财证券受勤上股份的委托，担任发行人向特定对象晶腾达发行股票的保 荐机构。 根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》《保荐管理办法》《上市审核规则》《保 荐人尽职调查工作准则》《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号——发 行保荐书和发行保荐工作报告》等法律法规、中国证监会和深交所的有关规定，恒 泰长财证券和本次证券发行上市的保荐代表人本着诚实守信、勤勉尽责的原则，严 格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证 本发行保荐书的真实性、准确性和完整性。 如无特别说明，本发行保荐书中的释义与《东莞勤上光电股份有限公司向特定 对象发行 A 股股票募集说明书》中的释义一致。 3-1-1 | | | | 声 | 明 1 | | ...

恒泰长财证券有限责任公司 关于 东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区卫星路以北,仙台大街以西仙台大街 3333 号润德大厦 C 区七层 717、719、720、721、723、725 室 东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票之上市保荐书 东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票之上市保荐书 声明 本保荐机构及其保荐代表人已根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》《股票 上市规则》等法律法规和中国证监会及深交所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件 真实、准确、完整。 如无特殊说明，本上市保荐书中的简称或名词释义与《东莞勤上光电股份有限 公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书》一致。 3-3-1 | 声明 1 | | --- | | 目录 2 | | 一、发行人基本情况 3 | | 二、发行人本次发行情况 11 | | 三、本次证券发行上市项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 13 | | 四、保荐机构和发行人关联关系 ...