证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-018 第一创业证券股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会议通 知于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件方式发出，会议于 2025 年 4 月 24 日在深圳以 现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，会议由公司监事会主席张长宇先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会 议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公 司章程》的有关规定。 本次会议审议了会议通知列明的议案并形成如下决议： 1 1、审议通过《关于<公司 2024 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司 2024 年度 监事会工作报告》与本决议同日公告。 2、审议通过《关于<公司 2024 年度财务决算报告>的议案》 表决结果：五票同意，零票反对，零票弃 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-020 第一创业证券股份有限公司 关于 2024 年度利润分配方案及 2025 年中期利润分配授权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 公司 2024 年度利润分配方案为：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向 全体股东每 10 股派发现金股利 0.64 元（含税），实际分配现金股利为 268,953,600.00 元，不送红股，不以资本公积金转增股本。 自本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日止，公司总股本发生变动的， 维持现金分红总额不变，按最新股本总额相应调整每股分配比例，并将另行公告 具体调整情况。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日分别 召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于 2024 年度利润分配方案及 2025 年中期利润分配授权的议案》，本议案尚需提交 公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、2024 年度利润分配方案 根据《中华人民共和国公司法》《中华人 ...

第一创业证券股份有限公司 内部控制审计报告 二、注册会计师的责任 2024 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会审计报告是否用具有执业许可的会计师事 您可以"扫一扫"或进入"注册会计师行业线一监管或会（bm... //- イノー・ - m (14): 工信会计师事务所(特殊普通合伙) ) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA11603 号 第一创业证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了第一创业证券股份有限公司(以下简称贵公司) 2024年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具 ...

第一创业证券股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" the state 第一创业证券股份有限公司 审计报告及财务报表 (2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止) | 目录 . | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-6 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并股东权益变动表和母公司股东权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-124 | 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制,公允反映了第一创业 2024年 12 月 31 目的合并及母公司 财务状况以及 2024年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 三、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计 报告的"注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们 在这些准则下 ...

第一创业证券股份有限公司 立信会计师事务所(特殊普通合伙) OO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANT 关于第一创业证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA11600 号 第一创业证券股份有限公司全体股东; 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查到 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查到 " 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 二 0 二四年度 专项报告第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 本报告仅供第一创业为披露 2024 年年度报告的目的使用,不得 用作任何其他目的。 用 我们审计了第一创业证券股份有限公司(以下简称"第一创业") 2024 年度的财务报表,包括 2024年 12 月 31 日的合并及母公司资产 负债表、2024年度 ...

新华财经北京4月25日电（记者刘玉龙）25日晚，第一创业发布2024年度报告，业绩亮点突出。报告期 内，公司营业总收入35.32亿元，同比增长41.91%，归母净利润9.04亿元，同比增长173.28%；基本每股 收益0.22元／股，同比增长175.00%。 固收业务是第一创业传统的特色优势业务，2024年公司固收业务展现出强大韧性，深化交易转型取得突 出成效。年报显示，2024年第一创业在银行间和交易所市场债券交易量为7.40万亿元，在银行间市场做 市交易量为2.29万亿元。公司"2024年记账式国债承销团非银行类成员国债现货交易量"行业排名第7 名。销售业务方面，2024年，第一创业固定收益各品种销售金额为1984亿元，同比增长11.96%；公司 地方政府债在团数量为32家，在团数量位于行业第一梯队，"地方政府债券实际中标金额"为223.10亿 元，行业排名第12名；公司"北交所公开招标发行地方政府债券实际中标金额"为41.20亿元，行业排名 第1名。 值得注意的是，第一创业投行业务在北交所股权融资和债权融资业务方面均斩获颇丰。股权融资业务方 面，2024年，一创投行完成2单北交所IPO项目发行（"云星宇 ...

第一创业证券股份有限公司 二、年度履职概况 2024 年 6 月 28 日，公司召开 2023 年度股东大会，选举产生第五届董事会 成员，本人因任期届满离任，不再担任公司独立董事。 （一）出席会议情况 本人积极出席公司股东大会、董事会会议，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，会前认真审阅会议材料，深入了解相关情况，会上积极参 与讨论，发表独立客观的专业意见，审慎行使表决权。 2024 年度任期内，公司共召开 3 次董事会、1 次股东大会，本人均按规定出 席了所有会议并行使表决权，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，具 体情况如下： 1 2024年度独立董事述职报告（刘晓蕾，离任） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2024 年度任职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 28 日）履职 情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，香港特别行政区永久居留权，1974 年 1 月出生，博士研究 生学历。本人 2005 年 12 月至 2014 年 12 月历任香港科技大学助理教授、副教授 （终身职），2014 年 12 月至今 ...

第一创业证券股份有限公司 1 | | | | 出席董事会及股东大会的情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本报告期 | 现场出席董事 | 以通讯表决 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两次 | 出席股 | | 姓名 | 应参加董 | 会次数（含视 | 方式参加董 | 席董事 | 董事会 | 未亲自参加董 | 东大会 | | | 事会次数 | 频方式） | 事会次数 | 会次数 | 次数 | 事会会议 | 次数 | | 余剑峰 | 3 | 3 | 0 | 0 | 0 | 否 | 0 | 2024年度独立董事述职报告（余剑峰） 二、年度履职概况 （一）出席会议情况 本人积极出席公司股东大会、董事会会议，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，会前认真审阅会议材料，深入了解相关情况，会上积极参 与讨论，发表独立客观的专业意见，审慎行使表决权。 2024 年度任期内，公司共召开 3 次董事会，本人均按规定出席了所有会议 并行使表决权，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，具体情况如下： 本人作为第一创业证券股 ...

第一创业证券股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（彭沛然，离任） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2024 年度任职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 28 日）履职 情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，香港特别行政区永久居民，1961 年 9 月出生，先后取得英 国牛津大学本科学历及意大利国际研究学院硕士学位，取得英国特许会计师资格。 本人自 1985 年 12 月至 1995 年 12 月在毕马威会计事务所（伦敦、悉尼、奥克 兰、香港）从事会计审计工作，1996 年 1 月至 2000 年底先后在香港证监会、香 港证券交易所工作，2001 年至 2016 年先后任华高和升财务顾问公司董事总经理、 领展房地产投资基金财务总监、Gulf Fund Management 基金总裁，联合能源集 团有限公司首席财务总监，新昌集团控股有限公司首席财务总监、首席投资总监， 2016 年 2 月至 2016 年 12 月任太平洋网络有限公司首席财务总监，2016 年 12 月 至 2019 年 5 月任新昌集团控股有限公司首席营运官， ...

第一创业证券股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（罗飞，离任） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2024 年度任职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 28 日）履职 情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，无境外永久居留权，1952 年 5 月出生，经济学（会计学）博 士，加拿大多伦多大学访问学者，博士研究生导师，国务院政府特殊津贴专家、 湖北省有突出贡献的中青年专家，财政部首批跨世纪学科（学术）带头人。本人 自 1984 年起在中南财经大学（现为中南财经政法大学）任职，1994 年评为教授， 1997 年评为博士生导师。1993 年至 1997 年任中南财经大学会计系副主任，1998 年至 1999 年任中南财经大学研究生部主任，1999 年至 2008 年任中南财经政法 大学（原中南财经大学）会计学院院长，2008 年至 2022 年任中南财经政法大学 经济与会计监管研究中心主任，本人自 2018 年 6 月 28 日至 2024 年 6 月 28 日 担任公司独立董事。 2024 年度任期内，本人召集并主持第四届董事会审 ...