陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会提名委员会实施细则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）等有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本议事规 则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设置的专门工作机构， 主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议，直接对董事会负责。 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事担任，主任委员负责主持 委员会工作；主任委员在委员内选举，并报董事会备案。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可以连任。 期间如有委员不再任董事职务，自动失去委员资格，由委员会根据上述第三至第 五条规定补足委员人数。 第七条 提名委员会日常工作联络及会议组织工作责成相关部门负责。 第三 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告暨审计委员会对 会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定和要求，陕西盘龙药业集团股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会对会计师事务所 2023 年度履职评估及审计委员会 履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司信息披露管理制度 本制度所称"信息披露义务人"是指除公司及其董事、监事、高级管理人员、 股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产 重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机 构及其相关人员，以及法律法规规定的对公司上市、信息披露、停牌、复牌、退 市等事项承担相关义务的其他主体。 相关信息披露义务人指前款规定的除公司外的承担信息披露义务的主体。 重大事项是指相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务，并 积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。 第三条 公司控股子公司发生的重大事件，可能对公司股票及其衍生品种交 易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的 事件的，公司应当履行信息披露义务。 - 1 - 陕西盘龙药业集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为促进陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，规范信息披露行为，确保公司信息披露内容的 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 专项审计说明 信会师报字[2024]第 ZF10415 号 陕西盘龙药业集团股份有限公司全体股东： 我们审计了陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药 业"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 24 日出具了报告号为信会师报字【2024】第 ZF10412 号 的无保留意见审计报告。 盘龙药业管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、合法和完整是盘龙药业管理层 的责任。我们将汇总表所载信息与我们审计盘龙药业 2023 年度财务 报表时所审核的会计资料及已审计财务报表中披露的相关内容进行 了核 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联 | 上市公司核算 | 2023 年期初占 | 2023 年度占用累计发 | 2023 年度占用资 | 2023 年度偿还 | 2023 年期末占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 关系 | 的会计科目 | 用资金余额 | 生金额（不含利息） | 金的利息（如有） | 累计发生金额 | 用资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 其他关联方及其 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 专项审计说明 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.md.gov.cn）"进行查录 ， " " " " 或 进 人 " 注册会计 师行业统一监管平台（ http:/ / / ac.mof.gov.cn 】 " 我 行 " 报 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于陕西盘龙药业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZF10415 号 陕西盘龙药业集团股份有限公司全体股东: 专项报告 第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 本报告仅供盘龙药业为披露 2023 年年度报告的目的使用，不得 用作任何其他目的。 中国注册会计师:陈科举 我们审计了陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药 业"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 ...

中泰证券股份有限公司 关于陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"）作为陕西盘龙药业集团股 份有限公司（以下简称"盘龙药业"或"公司"）首次公开发行股票、2022 年 度公开发行可转换公司债券以及 2023 年度向特定对象发行 A 股股票持续督导阶 段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对盘龙药业 2023 年度募集资 金存放与使用情况进行了审慎核查。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位时间 1、2017 年度首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1875 号文核准，公司于 2017 年 11 月 8 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,167 万股，发行价格为每股人民 币 10.03 元，募集资金总额为人民币 217,350,100.00 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 陕西盘龙药业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 本人在对公司董事会各项议案，均进行了认真审核，认为各项议案均符合公 司发展及符合中小股东的利益，不存在违反法律法规及相关监管规定和公司章程 的情况，本人均投以赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权的情形。 本人参加董事会和股东大会会议的情况如下： 2023 年度独立董事述职报告 本人作为陕西盘龙药业集团股份有限公司的独立董事，在任职期间严格按照 《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司《公司章程》《独立 董事工作制度》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责， 维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2023 年履职情况报告如下： 一、具备依法履职的能力和独立性 1、具备深厚的法学功底和多岗位的法律实践经验 焦磊鹏，1983 年 2 月出生，男，中国国籍，中共党员，无永久境外居留权， 中共党员，硕士学历，获得司法考试 A 证、证券从业资格证，西安市第十五届政 协委员，陕西省司法厅行政规范性文件合法性审核和备案审查专家库成员。历任 广州市公安局交警支 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-033 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于补选第四届董事会董事暨调整专门委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、公司于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十九次会议审议通过了《关 于补选第四届董事会董事的议案》和《关于调整第四届董事会审计委员会委员的 议案》，同意谢晓锋先生为第四届董事会审计委员会委员，同时吴杰先生不再担 任董事会审计委员会委员，补选黄继林先生为第四届董事会非独立董事。 2、本次董事候选人经股东大会审议通过后，公司董事会中兼任公司高级管理 人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。 一、补选第四届董事会董事的情况 公司非独立董事张水平先生于 2024 年 1 月 31 日向公司提出书面辞职报告， 辞职报告自公司收到之日生效。据《公司法》、《公司章程》相关法律法规规定， 公司于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于补选 第四届董事会董事的议案》，公司董事会同意提名黄继 ...