重庆顺博铝合金股份有限公司 承诺管理制度 （三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函） 主要条款、担保责任等（如有）； （2025 年 10 月修订） 第一条 为规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）及其 相关方的承诺及履行承诺行为，切实保护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》 《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管指引第 4 号——上市公司 及其相关方承诺》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、 规范性文件及《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级 管理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下统称承诺人）在 首次公开发行股票、再融资、并购重组、破产重整以及日常经营过程中作出解 决同业竞争、资产注入、股权激励、解决产权瑕疵等各项承诺的行为（以下简 称承诺）。 第三条 承诺人在作出承诺前应分析论证承诺事项的可实现性，作出的承 诺应当具体、明确、无歧义、可执行，不得承诺 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 第一条 为规范和加强重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护公司、股东和其他利 益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《重庆顺博铝合金股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司重大信息内部保密工作负责人。董事会秘书具 体负责公司重大信息内部保密工作及监管。 第四条 董事会秘书统一负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司、 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接 待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 董事会秘书是公司信息披露事务的主要组织者和协调人。未经董 事长批准及董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传 送有关涉及公司重大信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁） 盘、录音（像）带、光盘等涉及重大信息及信息披露 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人占用重庆顺博铝合金股份有 限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及 关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《关于进一 步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》（证监发[2006]128 号）、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、 法规及规范性文件以及《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 （2025 年 10 月） 第五条 本制度所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过百分 之五十的股东；或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但其持有的股份 所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第六条 本制度所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或其他组织。 第二章 控股股东、实际控制人及关联方的资金占用 第七条 公司不得 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司规范运作的需要，加强财务会计管理，确保公司会计信 息的真实性、准确性和完整性，规范公司会计政策变更、会计估计变更及会计差 错更正的程序及信息披露，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《企业会计准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》（以下简称"《第 19 号信息披露编报规 则》"）和《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资和控股子公司会计政策变更、会计估计变 更、会计差错更正及其信息披露。 第三条 本制度所称会计政策变更、会计估计变更和差错更正事项是指《企 业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策 变更、会计估计变更和会计差错。 第四条 公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵公司业绩以及所有 者权益等财务指标。 第二章 会 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 印章管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）印章的 制发、管理及使用，防范印章管理和使用中的不规范行为，根据《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》、《重庆顺博铝合 金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所指印章包括公司及子公司公章、法定代表人印章、财务 印鉴专用章、合同专用章、部门印章、董事会印章等具有法律效力的印章。 第三条 印章的适用范围 （一）公司及子公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、市区政府部 门的重要公函和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以 及以公司名义签订的各类合同等有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章：适用于由公司及子公司法定代表人签章的文件、 法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、统计报表、银行账户印鉴等。 （三）财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、收款专用章、作 为银行预留印鉴使用的私章，适用于公司及子公司财务部对外开具发票、银行 票据及其他财务凭证等。 （四）合同专用章 ...

第二条 公司设立董事会，由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工代表董 事 1 名，设董事长 1 人，副董事长 1 人。 公司董事为自然人，董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、 职 工大会或者其他形式民主选举产生。除职工董事外的其他董事由股东会选举或更 换，并可在任期届满前由股东会解除其职务。任期 3 年任期届满可连选连任。 第二章 董事会的职权与组成 第一章 总则 第一条 为明确重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）和《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 重庆顺博铝合金股份有限公司 董事会议事规则 （2025年10月修订） （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未 及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会秘书的行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等对公 司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与证券交易所（以下简称"交易所"）之间的指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （三）最近三十六个月受到交易所公开谴责或三次以上通报批评的； 第一章 总 则 （四）本公司现任审计委员会成员 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人闫信良作为重庆顺博铝合股份有限公司第五届董 事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人重庆顺博铝 合金股份有限公司第四届董事会 提名为重庆顺博铝合金股份 有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独 立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 一、本人已经通过重庆顺博铝合金股份有限公司第四届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十 八条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 八、本人 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 的任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规 定，公司于 2025 年 10 月 29 日召开了第四届董事会第三十一次会议，审 议并通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事 候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立 董事候选人的议案》。上述事项尚需提交公司股东会审议。现将具体情 况公告如下： 公司第五届董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 名（包括职 工代表董事 1 名）、独立董事 3 名。经公司董事会提名委员会审核，公 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 声明人王海兵作为重庆顺博铝合金股份有限公司第五届 董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人重庆顺博铝 合金股份有限公司第四届董事会提名为重庆顺博铝合金股份有 限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公 开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过重庆顺博铝合金股份有限公司第四届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十 八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人 ...