（广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室） 二〇二六年二月 1-1 深圳证券交易所： 贵所于 2026 年 1 月 23 日出具的《关于山西壶化集团股份有限公司申请向特 定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2026〕120006 号）（以下简称"问询函"） 已收悉，山西壶化集团股份有限公司（以下简称"发行人""壶化股份"或"公司"） 会同广发证券股份有限公司（以下简称"保荐机构""保荐人""主承销商"或"广发 证券"）、北京市中伦律师事务所（以下简称"发行人律师"）、信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师""信永中和"）等相关方对问询函所列 问题进行了逐项核查，现回复如下，请予审核。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明如下： 证券简称：壶化股份 证券代码：003002 关于山西壶化集团股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复 保荐人（主承销商） 1、如无特别说明，本回复使用的简称与《山西壶化集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（申报稿）》中的释义相同； 2、本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 山西壶化集团股份有限公司 （山西省长治市壶关经济开发区化工路 1 号） 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） （广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室） 二〇二六年二月 山西壶化集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 声 明 本公司及全体董事、审计委员会成员、高级管理人员承诺募集说明书及其他 信息披露资料内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行 人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决 ...

广发证券股份有限公司 关于山西壶化集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 二〇二六年二月 | 声 明 | | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 | | 3 | | | 一、发行人基本情况 3 | | | | | 二、本次证券发行的基本情况 14 | | | | | 三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况 17 | | | | | 四、发行人与保荐机构的关联关系 17 | | | | 第二节 | 保荐机构的承诺事项 | 19 | | | 第三节 | | 保荐机构对本次证券发行上市的推荐意见 20 | | | | 一、本保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论 20 | | | | | 二、本次证券发行上市所履行的程序 20 | | | | | 三、本次发行符合上市条件 21 | | | | | 四、保荐机构对发行人持续督导工作的安排 26 | | | | | 五、保荐机构和相关保荐代表人的联系方式 27 | | | | | | 六、保荐机构认为应当说明的其他事项 28 | | 山西壶化集团股份有限公司 上 ...

关于山西壶化集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的 审核问询函回复 XYZH/2026BJAG1F0010 问询函回复（续） 山西壶化集团股份有限公司 深圳证券交易所上市审核中心： 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"本所"或者"信永中和"）接 受山西壶化集团股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"壶化股份"）委托， 担任壶化股份 2025 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的申报会 计师。按照贵所《关于山西壶化集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询 函》[审核函〔2026〕120006 号]要求以及公司的相关回复说明，基于我们已经执行的工 作，现将有关情况回复如下： 问题 1. 报告期各期，公司营业收入分别为 96,385.23 万元、131,387.05 万元、 110,112.11 万元和 96,966.85 万元；归母净利润分别为 12,130.59 万元、20,468.12 万 元、14,001.81 万元和 14,554.87 万元，经营业绩存在波动。报告期内，公司的销售模 式为直销和经销并重。报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 21,155 ...

北京市中伦律师事务所 关于山西壶化集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（一） 二〇二六年二月 北京市中伦律师事务所 关于山西壶化集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（一） 致：山西壶化集团股份有限公司 北京市中伦律师事务所（简称"本所"）接受山西壶化集团股份有限公司（简 称"发行人""公司"或"壶化股份"）的委托，担任壶化股份本次向特定对象 发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的专项法律顾问。本所已向发行人出 具了《北京市中伦律师事务所关于山西壶化集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的法律意见书》（以下简称"《法律意见书》"）、《北京市中伦律师事 务所关于山西壶化集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的律师工作报告》 （以下简称"《律师工作报告》"）。 本所律师同意发行人部分或全部按中国证监会的审核要求引用本补充法律 意见书的内容，但发行人在引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。引 用后的相关内容应经本所律师再次审阅和确认。 本所律师根据《证券法》《公司法》《注册管理办法》等有关规定，按照中 国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的 ...

山西壶化集团股份有限公司 发行保荐书 广发证券股份有限公司 关于山西壶化集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 之 二〇二六年二月 | 目 1 | 录 | | --- | --- | | 声 2 | 明 | | 第一节 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、本次证券发行的保荐机构 3 | | | 二、本次证券发行的保荐机构工作人员情况 3 | | | 三、发行人基本情况 3 | | | 四、本次证券发行的保荐机构与发行人的关联关系 9 | | | 五、保荐机构内部审核程序和内核意见 10 | | | 第二节 保荐机构的承诺事项 12 | | | 一、本保荐机构已按照法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定， | | | 对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行 | | | 人证券发行上市，并据此出具本证券发行保荐书。 12 | | | 二、本保荐机构已按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定对发行人进行了 | | | 充分的尽职调查，并对本次发行申请文件进行了审慎核查，本保荐机构承诺： | | | 12 | | | 第三节 保荐机构对本次证券发行的 ...

山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 1 月 23 日收到 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于山西壶化集团股份有限公 司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2026〕120006 号）（以 下简称"《审核问询函》"）。 证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2026-003 山西壶化集团股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票的审核问询函回复及募 集说明书等申请文件更新的提示性公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 公司收到《审核问询函》后，会同相关中介机构对《审核问询函》所列问题 进行了认真研究和逐项落实，并对有关问题进行了说明、论证分析和逐项回复， 同时对募集说明书等申请文件涉及的相关内容进行了补充和更新，具体内容详见 公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告文件。 公司本次向特定对象发行 A 股股票事宜尚需深交所审核通过、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册后方可实施，最终能否通过深 交所审核并获得中国证监会同意注册的决定以及 ...

证券日报网讯 2月11日，壶化股份在互动平台回答投资者提问时表示，截至2026年2月10日，公司股东 总户数（合并普通账户和融资融券信用账户）12454户。 （文章来源：证券日报） ...

证券日报网讯 2月2日，壶化股份（003002）在互动平台回答投资者提问时表示，截至2026年1月30日， 公司股东总户数（合并普通账户和融资融券信用账户）12333户。 ...

证券日报网讯1月21日，壶化股份（003002）在互动平台回答投资者提问时表示，根据中登公司的统计 数据，截至2026年1月20日，公司股东总户数(合并普通账户和融资融券信用账户)12787户。 ...