2023 年度独立董事述职报告 杨模荣 2023 年，本人作为合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等规定要求开展工作，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责，积极维护公司利益 和股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。 现将本人 2023 年度的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人杨模荣，男，中国国籍，无境外永久居留权，博士。曾任安徽省机械设 备进出口股份有限公司销售经理；现任合肥工业大学管理学院会计系副教授，安 徽地平线建筑设计事务所股份有限公司独立董事，安徽峆一药业股份有限公司独 立董事。2020 年 9 月至今任公司独立董事。 在履职期间内，本人任职符合相关法律法规对独立性的要求，不存在影响独 立性的情况。 （二）参与董事会专门委员会工作情况 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会， 本人在报告期内担任公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核 ...

证券代码：003020 证券简称：立方制药 公告编号：2024-019 合肥立方制药股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 经合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"或"立方制药"）第五届董 事会第十三次会议审议通过，决定于2024年5月14日下午14:30召开2023年年度股东 大会。现将股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司第五届董事会。 公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于召开公司2023年年度股东大 会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易业务规则和《公司章程》等规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年5月14日（星期二）下午14:30； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024年5月14日9:15—9:25、 9:30—11:30、13:00—15:00。 通 ...

二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：合肥立方制药股份有限公司及全资 子公司合肥大禹制药有限公司、合肥诚志生物制药有限公司、安徽立方连锁药 房有限公司和安徽立方植物提取物有限公司，控股子公司安徽九方制药有限公 司、合肥诺瑞特制药有限公司。2023年4月，公司将医药商业批发配送业务相关 资产部分置出，由华润润曜以增资方式获得华润立方药业（安徽)有限公司的控 制权（51%股权），2023年5月起，该公司不再纳入公司合并报表范围，故其不 纳入内部控制评价范围。纳入合并范围单位资产总额占公司合并财务报表资产 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"独立财务顾问"）作 为合肥立方制药股份有限公司（以下简称"立方制药"、"公司"）持续督导 阶段的独立财务顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司重 大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规 定，对立方制药《合肥立方制药股份有限公司2023年度内部 ...

2023 年度独立董事述职报告 李进华 现将本人 2023 年度的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人李进华，男，中国国籍，无境外永久居留权，博士、教授。曾在安徽大 学、安徽师范大学、合肥师范学院从事教学与管理工作，现任合肥师范学院二级 教授、博士生导师。为国家百千万人才、国务院特殊津贴专家、宝钢优秀教师、 安徽省杰出人才、安徽省学术技术带头人和安徽省教学名师。2022 年 8 月至今 任公司独立董事。 在履职期间内，本人任职符合相关法律法规对独立性的要求，不存在影响独 立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席会议情况 2023 年，公司第五届董事会共召开 8 次会议，本人均亲自参加，不存在委 托其他董事出席情况，无缺席情况。 2023 年，本人作为合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等规定要求开展工作，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责，积极维护公司利益 和股东的合法权 ...

证券代码：003020 证券简称：立方制药 公告编号：2024-017 合肥立方制药股份有限公司 关于聘请 2024 年度财务审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开 第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于聘 请 2024 年度财务审计机构的议案》，同意继续聘请中汇会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"中汇"）担任公司 2024 年度财务审计机构。本事项尚需提交 公司 2023 年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 中汇具备证券、期货相关业务资格，具有相关审计服务的经验和能力，能 够独立对公司财务状况进行审计，满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求。 在 2023 年度的审计工作中，中汇遵循独立、客观、公正、公允的原则，较好地 完成了公司 2023 年度财务报告的各项审计工作，表现了良好的职业操守和业务 素质。为保持审计工作的连续性，公司董事会拟继续聘请中汇为公司 ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》等法律法规以及 《公司章程》和《监事会议事规则》等制度的规定，认真履行自身的职责，依法 独立行使职权，促进公司规范运作，积极维护公司、全体股东及员工的合法权益。 监事会对公司的财务、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司 经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了 监督和检查，促进公司的健康、持续发展。 一、报告期内监事会日常工作开展情况 严格按照《中华人民共和国公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》规 定的权限和程序召开监事会，2023 年共召开了 6 次监事会会议，三名监事会成 员均全部出席。同时监事会成员出席了 2022 年年度股东大会和 2 次临时股东大 会，部分成员列席董事会会议 8 次，有效履行了监事会工作职责。 合肥立方制药股份有限公司 （一）第五届监事会第四次会议 2023 年 3 月 2 日召开第五届监事会第四次会议，审议通过如下议案： 1、《关于募集资金投资项目延期的议案》； 2、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》； 3、《关于使用闲置自有资金进行现金 ...

成立日期：2013 年 12 月 19 日 (一) 事务所基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于 杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对中汇会计师事务所在近一年审计中的履职情况进行了评估。 经评估，公司认为，近一年中汇会计师事务所资质等方面合规有效，履职能够保 持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 合肥立方制药股份有限公司 关于会计师 2023 年度履职情况评估报告 合肥立方制药股份有限公司(以下简称公司)聘请中汇会计师事务所(特殊普 通合伙)(以下简称"中汇会计师事务所")作为公司 2023 年度年报审计师。 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 上年度末(2023 年 12 月 31 日)合伙人数量：103 人 上年度末(2023 年 12 月 31 日)注册会计师人数：701 人 ...

民生证券股份有限公司 关于安徽九方制药有限公司 2023年度业绩承诺完成情况的核查意见 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管 理办法》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券股份有限公司（以下简称 "民生证券"）作为合肥立方制药股份有限公司（以下简称"立方制药""上市公 司""公司"）重大资产重组的独立财务顾问，对安徽九方制药有限公司（以下简 称"九方制药"或"目标公司"）2023 年度业绩承诺实现情况进行了核查，并出具 本审核意见。 一、业绩承诺情况 根据公司与九方制药原股东宫彤林、沈军、赵守田、欧阳汉霖（以下简称"九 方制药原股东"或"补偿义务人"）签订的《安徽九方制药有限公司股权转让的利 润补偿协议》，九方制药原股东宫彤林、沈军、赵守田、欧阳汉霖承诺九方制药2023 年、2024年净利润分别为3,500万元、4,200万元。在业绩承诺期内，九方制药净利润 如未达到承诺净利润，则由九方制药原股东按照签署的《安徽九方制药有限公司股 权转让的利润补偿协议》约定的方式对公司进行补偿。协议规定的补偿方式为现金 补偿，具体如下： 原股东支付上述补偿金额，九方制药原股东应在收到公司通 ...

如专项审计结果同时满足以下两个条件： 关于华润立方药业（安徽）有限公司 2023 年度业绩承诺完成情况的说明 合肥立方制药股份有限公司（以下简称"本公司"或"上市公司"）于 2023 年度完成对安徽立方药业有限公司（现更名为"华润立方药业（安徽）有限公司"， 以下简称"华润立方"或"目标公司"）的重大资产出售，交易完成后，华润润 曜健康科技（北京）有限公司（以下简称"华润润曜"）持有华润立方 51%的股 权，本公司持有华润立方 49%股权。根据企业会计准则、《监管规则适用指引— —上市类第 1 号》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产 组》等相关法律法规，现将华润立方 2023 年度业绩承诺及完成情况说明如下： 一、业绩承诺情况 根据本公司与华润润曜及华润立方签订的《关于安徽立方药业有限公司的增 资协议》（以下简称"《增资协议》"），各方约定如下： 目标公司应从华润医药商业审计机构备选库中聘请双方认可的第三方审计 机构，于 2024 年 4 月 30 日前完成对目标公司截至 2023 年 12 月 31 日的债权清 单中的全部债权收回情况及 2023 年度业绩情况的专项审计（以下称"专项 ...

目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-6 | | 二、财务报表 | 7-18 | | (一) 合并资产负债表 | 7-8 | | (二) 合并利润表 | 9 | | (三) 合并现金流量表 | 10 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 11-12 | | (五) 母公司资产负债表 | 13-14 | | (六) 母公司利润表 | 15 | | (七) 母公司现金流量表 | 16 | | (八) 母公司所有者权益变动表 | 1 7-18 | 三、财务报表附注 19-147 审 计 报 告 中汇会审[2024]3681号 合肥立方制药股份有限公司审计全体股东： 一、审计意见 我们审计了合肥立方制药股份有限公司(以下简称立方制药公司)财务报表， 包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附 注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了立方制药公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度 的合并及母公 ...