证券代码：003020 证券简称：立方制药 公告编号：2024-016 合肥立方制药股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 合肥立方制药股份有限公司（以下简称"立方制药"或"公司"）经中国证券 监督管理委员会证监许可[2020]2815号文核准，由主承销商民生证券股份有限公司 （以下简称"民生证券"或"保荐机构"）通过深圳证券交易所系统采用网下向网 下投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行，向社会公 开发行了人民币普通股（A股）股票23,160,000股，发行价为每股人民币为23.13元， 共计募集资金总额为人民币535,690,800.00元。根据公司与主承销商、上市保荐人 民生证券签订的承销暨保荐协议，本公司支付民生证券承销保荐费用42,980,346.20 元（不含税），其中前期已预付承销保荐费用人民币950,000.00元（不含税）；公 司募集资金扣除剩余应支付的承销保荐费用人民币42,030,346. ...

内部控制审计报告 中汇会审[2024]3689号 合肥立方制药股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了合肥立方制药股份有限公司(以下简称立方制药公司)2023年12月31日的 财务报告内部控制的有效性。 我们认为，立方制药公司于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是立方 制药公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 第2页 共 2 页 第1页 ...

2023 年度独立董事述职报告 周世虹 2023 年，本人作为合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等规定要求开展工作，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责，积极维护公司利益 和股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。 现将本人 2023 年度的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人周世虹，男，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。曾任 职于合肥市瑶海区司法局、合肥工贸律师事务所、合肥市人大常委会办公厅；现 任第十四届全国政协委员，国浩律师（合肥）事务所合伙人，安徽省律师协会监 事长，合肥市律师协会会长，中华全国律师协会常务理事，合肥科技农村商业银 行股份有限公司独立董事。2017 年 11 月至 2023 年 11 月任公司独立董事。 在履职期间内，本人任职符合相关法律法规对独立性的要求，不存在影响独 立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席会议情况 本人对提 ...

关于安徽九方制药有限公司 2023 年度业绩承诺完成情况的说明 合肥立方制药股份有限公司（以下简称本公司）于 2023 年度完成收购安徽九方 制药有限公司（以下简称"九方制药"或"目标公司"），根据企业会计准则、《监管 规则适用指引——上市类第 1 号》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》以及深圳证券交易所相关规定，现将九方制药 2023 年度 业绩承诺完成情况说明如下： 一、业绩承诺情况 根据本公司与九方制药原股东宫彤林、沈军、赵守田、欧阳汉霖（以下简称"九 方制药原股东"或"补偿义务人"）签订的《安徽九方制药有限公司股权转让的利 润补偿协议》，九方制药原股东宫彤林、沈军、赵守田、欧阳汉霖承诺九方制药2023 年、2024年净利润分别为3,500万元、4,200万元。在业绩承诺期内，九方制药净利润 如未达到承诺净利润，则由九方制药原股东按照签署的《安徽九方制药有限公司股 权转让的利润补偿协议》约定的方式对本公司进行补偿。协议规定的补偿方式为现 金补偿，具体如下： 每一承诺年度财务数据经审计后，若目标公司当年度实际净利润低于承诺净利 润的，本公司有权要求九方制药原股东按照 ...

民生证券股份有限公司 关于合肥立方制药股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为合 肥立方制药股份有限公司（以下简称"立方制药"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对立方制药 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准合肥立方制药股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2020]2815 号）核准，公司向社会公众公开发 行人民币普通股（A 股）2,316 万股，发行价为人民币 23.13 元/股，股票发行募 集资金总额为 53,569.08 万元，扣除各项发行费用合计 5,902.03 万元，实际募集 资金净额为 47,667.05 万元。该募集资金已于 202 ...

经核查独立董事的任职经历及签署的相关自查文件，董事会认为公司独立董 事杨模荣、李进华、史静不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的不 得担任独立董事的情形，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 合肥立方制药股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 21 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定，合肥立方制药股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事杨模荣、李进华、史静的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 合肥立方制药股份有限公司 ...

合肥立方制药股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 一、会计师事务所基本情况及聘任程序 （1）会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇"），于2013年12月 转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，具有证券业务资格，长期从事证券 服务业务。首席合伙人为余强先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。 截至2023年12月31日，中汇拥有合伙人103人，注册会计师701人；签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师282人。 （2）聘任会计师事务所履行的程序 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等法律 法规的规定和要求，合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，审慎履行对会计师事务所的监督职责， 具体情况如下： 公司第五届董事会第七次会议和2022年年度股东大会，审议通过了《关于聘 请2023年度财务审计机构的议案》，根据董事会审计委员会的提 ...

合肥立方制药股份有限公司 2023 年年度报告全文 合肥立方制药股份有限公司 2023 年年度报告 2024 年 04 月 1 合肥立方制药股份有限公司 2023 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人季俊虬、主管会计工作负责人勾绍兵及会计机构负责人（会计 主管人员）何雪晨声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司不存在对生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的 有关风险因素。公司在本报告第三节"管理层讨论与分析"中第十一点"公司 未来发展的展望"部分，详细描述了公司经营过程中可能面临的风险，敬请投 资者关注相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以159,643,136为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 5 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积 金向全体股东每 10 股转增 2 股。 2 | 第一节 | 重要提示、目录和释义 | 2 | ...

合肥立方制药股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 合肥立方制药股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指 引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制体系"），结合合肥立 方制药股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价方法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止至2023年12月31日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就 内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定。现将截至2023年12月31日与公司 财务报表相关的内部控制自我评价情况报告如下： 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制 目标的过程。在公司治理层的监督下，按照企业内部控制体系的规定，设计、实施 和维护有效的内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是本公司董 事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导 企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 ...

目 录 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供立方制药公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为立方制药公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 立方制药公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式 指引编制《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 二、合肥立方制药股份有限公司关于 2023 年度募集资金 | | | 存放与使用情况的专项报告 | 4-10 | 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中汇会鉴[2024]3682号 合肥立方制药股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的合肥立方制药股份有限公司(以下简称立方制药公司)管理 层编制的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对立方制 ...