国浩律师（上海）事务所 关 于 之 法律意见书 2024 年 3 月 东方财富信息股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn | 第一节 律师应声明的事项 5 | | | --- | --- | | 第二节 正文 6 | | | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 6 | | | 二、本次激励计划的主要内容及合法合规性 7 | | | 三、本次激励计划的拟订、审议、公示等程序 16 | | | 四、本次激励计划激励对象的确定 18 | | | 五、本次激励计划的信息披露 19 | | | 六、公司不存在为激励对象提供财务资助的安排 19 | | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 19 ...

证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2024-026 东方财富信息股份有限公司 关于为全资子公司 2024 年度银行授信、借款提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 2024年3月14日，东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）召开了 第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于为全资子公司2024年度银行授信、 借款提供担保的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》 等相关规定，结合业务发展需要，预计2024年度（自本项议案获得2023年年度股 东大会审议通过日至2024年年度股东大会召开日止）公司为全资子公司上海天天 基金销售有限公司（以下简称"天天基金"）向银行申请授信、银行向天天基金 提供借款事项提供担保，最高保证额度合计不超过150.00亿元。同时，提请股东 大会授权公司管理层负责实施2024年度上述预计银行授信、借款及相关担保的合 同谈判签署等具体事宜。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 ...

东方财富信息股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2024-025 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月14日召开第 六届董事会第九次会议和第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于聘请公 司2024年度审计机构的议案》，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"安永华明"）为公司2024年度审计机构，聘期一年。该议案尚 需提交公司股东大会审议，现将有关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合 作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京， 注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明截至 2023 年 末拥有执业注册会计师近 1800 人，其中拥有证券相关 ...

| | 页次 | | --- | --- | | 一、内部控制审核报告 | 1– 2 | | 二、附件 | 3–11 | | 《东方财富信息股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》 | | 2023年12月31日 东方财富信息股份有限公司 | | | 内部控制审核报告 东方财富信息股份有限公司 内部控制审核报告 安永华明（2024）专字第 70052241_B02 号 东方财富信息股份有限公司 东方财富信息股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的东方财富信息股份有限公司管理层编制的《东方财 富信息股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》（"内部控制自我评价报告"） 中所述的东方财富信息股份有限公司及其子公司（统称"贵公司"）于 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制的建立和执行情况。按照《企业内部控制基本规范》 （财会[2008]7 号）建立健全必要的内部控制系统并保持其执行的有效性、确保上述内 部控制自我评价报告真实、完整地反映贵集团于 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的 内部控制是贵公司管理层的责任，我们的责任是对上述内部控制自我评价报告中所述 的 ...

东方财富信息股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，统筹公司可持续发展，健全投资 决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司 治理结构，实现公司与环境、社会的协调发展，根据《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《企业内部控制规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的相关规定，公司董事会设 立战略与可持续发展委员会，并制定本议事规则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负 责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会由三名董事组成，战略与可持续发展委员 会委员由董事会选举产生。 第四条 战略与可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委 员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任董事职务，即自动失去委员资格，并由董 事 ...

东方财富信息股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2024-027 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董事 会第九次会议决定于 2024 年 4 月 8 日 15:30 召开 2023 年年度股东大会，现将有 关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性：公司第六届董事会第九次会议审议通过了 《关于召开2023年年度股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年4月8日15:30 （2）网络投票时间：2024年4月8日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年4月 8日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具 ...

证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编码：2024-024 东方财富信息股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事李智平保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人李智平符合《证券法》第九十条、 《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》 第三条规定的征集条件。 2、征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意。 3、征集人未持有公司股票。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据东方财富信息股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）其他独立董事的委托，独立董事李智平作为 征集人就公司 2023 年年度股东大会中审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简 称"激励计划"）相关议案向公司全体股东征集表决权。 一、征集人基本情况 1、本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事李智平，其基本情况如下： 1956 ...

东方财富信息股份有限公司 关于作废 2021 年限制性股票激励计划 已授予尚未归属限制性股票的公告 证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2024-023 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月14日召开第 六届董事会第九次会议与第六届监事会第七次会议，审议通过《关于作废2021 年限制性股票激励计划已授予尚未归属限制性股票的议案》，现将相关事项说明 如下： 一、本次限制性股票激励计划实施情况概要 （一）限制性股票激励计划简介 2021 年 7 月 23 日，公司召开第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于 〈东方财富信息股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要 的议案》《关于〈东方财富信息股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制 性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对本次激励计划的相关 事项发表了独立意见，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具 ...

东方财富信息股份有限公司 第一章 总则 第一条 为提高东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 规范公司董事会审计委员会运作，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 和《公司章程》的相关规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事委员不少于委员会人数的二分之一，委员中 至少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会委员由董事会选举产生。 本议事规则所称"会计专业人士"，是指具备注册会计师资格；或具有会计、 审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位；或具有经济 管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工 作经验的人士。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，审计委员会的召集人应当 为独立董事委员中的会计专业人士，负责主持委员会工作；主任委员（召集人） 在委员内选举产 ...

东方财富信息股份有限公司 2023年度财务决算报告 股票代码：3 0 0 0 5 9 股票简称：东方财富 二〇二四年三月 东方财富信息股份有限公司 2023年度财务决算报告 300059 东方财富信息股份有限公司 2023 年度财务决算报告 报告期内，公司始终坚持以用户需求为中心，顶住外部压力，保持战略定力，重 点加强内部运营管理，推进各项工作提质增效，努力实现各项业务持续健康发展。受 资本市场景气度等因素影响，报告期内，公司实现营业总收入 110.81 亿元1，同比下 降 11.25%。此外，受益于证券自营固定收益业务收益同比大幅提升，公司实现投资收 益及公允价值变动收益（不包含在营业总收入中）22.36 亿元，同比增长 100.31%。报 告期内，公司实现归属于上市公司股东净利润 81.93 亿元，同比下降 3.71%。 公司 2023 年度财务报表及相关的报表附注经安永华明会计师事务所（特殊普通 合伙）审计，并出具标准无保留意见的审计报告。 1注：公司营业总收入不包括证券业务产生的投资收益及公允价值变动损益。 2 300059 东方财富信息股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、主要财务数据分析 ...