东方财富信息股份有限公司 2023年度董事会工作报告 股票代码：3 0 0 0 5 9 股票简称：东方财富 二〇二四年三月 300059 东方财富信息股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度董事会工作报告 公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定 和要求，诚实守信、勤勉尽责地履行义务及行使职权，切实履行股东大会赋予的董事 会职责，贯彻落实股东大会的各项决议，报告期内，公司持续深化公司治理，不断完 善公司治理结构，推动科学决策，有效开展董事会各项工作。现将公司董事会 2023 年 度工作情况汇报如下： 一、公司经营情况 报告期内，公司始终坚持以用户需求为中心，顶住外部压力，保持战略定力，重 点加强内部运营管理，推进各项工作提质增效，努力实现各项业务持续健康发展。受 资本市场景气度等因素影响，报告期内，公司实现营业总收入 110.81 亿元1，同比下 降 11.25%。此外，受益于证券自营固定收益业务收益同比大幅提升，公司实现投资收 益及公允价值变动收益（不包含在营业总收入中）22.36 亿 ...

国浩律师（上海）事务所 关于 东方财富信息股份有限公司 作废 2021 年限制性股票激励计划 已授予尚未归属限制性股票的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 楼 邮编：200041 23-25h Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 3 月 国浩律师（上海）事务所 关于东方财富信息股份有限公司 作废 2021 年限制性股票激励计划 已授予尚未归属限制性股票的法律意见书 致：东方财富信息股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受东方财富信息股份有限公 司（以下简称"东方财富"或"公司"）的委托，担任东方财富 2021 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，切实保护中小股东及相关者的利益，促进公司的规范运作，根 据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关规定及 《东方财富信息股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实 际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的 规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 东方财富信息股份有限公司 独立董事制度 第五条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确保有 足够的时间和精力有 ...

东方财富信息股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范独立董事专门会议议事方式和决策程序，充分发挥独立董事在 公司治理中的作用，保护中小股东的合法权益，根据《公司法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、 法规和规范性文件以及《东方财富信息股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等相关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加， 为履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...

东方财富信息股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证公司股权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成 良好均衡的价值分配体系，激励公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人 员、中层管理人员、技术（业务）骨干人员及董事会认为需要激励的其他人员诚 信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实 现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激 励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战 略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价以公开、公平、公正的原则为基础，严格按照本办法和激励对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 东方财富信息股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法 本办法适用于参与本计划的所有激励对象，包括在公司（含控股子公司）董 事、高级管理人员、中层管理人员、技术（业务）骨干人员及董事会认为需要激 励的其他人员。 ...

东方财富信息股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 经东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东 大会选举，本人被选举为公司第六届董事会独立董事，任职期间本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司 章程》及《公司独立董事制度》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，诚 实、勤勉、独立履行职责，积极关注和参与研究公司的发展，促进公司规范运作， 充分发挥独立董事的作用，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）出席董事会及列席股东大会情况 2023年度，任职期间公司共召开2次股东大会，第六届董事会共召开7次董事 会会议，本人按时出席了上述会议。 作为独立董事，任职期间本人能够投入足够的时间和精力，专业、高效地履 行职责，认真审阅董事会会议的各项议案，按时出席公司组织召开的董事会，以 严谨的态度行使表决权，没有缺席或连续两次未出席会议的情况，没有授权委托 其他独立董事出席会议的情况。本人认为：公司股东大会、董事会的 ...

东方财富信息股份有限公司章程 第一章 总 则 2010年2月26日经中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 249号文批准，公司首次向社会公开发行人民币普通股3500 万股，并于2010年3月19日在深圳证券交易所上市。 第三条 公司注册名称： 中文全称：东方财富信息股份有限公司 英文全称：East Money Information Co., Ltd. 1 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"） 和《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）和其 他有关规定，制订本章程。 第二条 东方财富信息股份有限公司系依照《公司法》和其它有关规 定，由原上海东财信息技术有限公司整体变更设立的股份有 限公司。公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业 执照，统一社会信用代码：913100007714584745。 第四条 公司住所：上海市嘉定区宝安公路 2999 号 1 幢 邮政编码：201800 第五条 公司注册资本为人民币 1578554.2475 万元。 第六条 公司为永久存续的股份有限公司。 第七条 董事长为公司的法定代表人。 ...

证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2024-020 东方财富信息股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第七次会议 于 2024 年 3 月 14 日在公司会议室以现场会议方式召开。本次会议已于 2024 年 3 月 4 日通过现场送达、电话等方式通知全体监事。会议由监事会主席鲍一青先 生主持，会议应到监事三人，实到监事三人，本次监事会会议的召开符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 具体详见公司同日在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的信 息披露媒体披露的相关公告。 本项议案以3票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。 本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 （二）审议通过《2023年度财务决算报告》 经与会监事审议，做出如下决议： （一）审议通过《2023年度监事会工作报告》 具体详见公司同日在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的信 息披露媒体披露的相关公 ...

东方财富信息股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独 立董事，在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 1 月 20 日任期届满期间，严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司 章程》及《公司独立董事制度》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，忠 实、勤勉履行独立董事职责，切实维护公司和股东的合法权益。现将 2023 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景等相关情况如下： 陈贵，1978 年 9 月生，博士学历，现任北京安杰世泽（上海）律师事务所律 师/合伙人，曾先后在华欧国际证券有限责任公司（后更名为财富里昂证券有限 责任公司）、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、北京大成（上海）律师事务所、 上海市瑛明律师事务所等单位工作。 任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第 ...

东方财富信息股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 经东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东 大会选举，本人被选举为公司第六届董事会独立董事，任职期间本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司 章程》及《公司独立董事制度》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，认 真履行独立董事职责，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见和建议， 充分发挥独立董事的作用，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人朱振梅，1982 年 11 月生，博士学位，曾任复旦大学管理学院会计学系 讲师，入选财政部"全国高端会计人才培养工程"，现任复旦大学管理学院会计 学系副教授、党支部书记，中国审计学会第八届理事会理事、上海灵动微电子股 份有限公司独立董事、江苏宏基高新材料股份有限公司独立董事。 （三）发表独立意见的情况 作为独立董事，任职期间本人认真审阅董事会会议的各项议案，按时出席公 司组织召开的董事会，没有缺席或连续两次未 ...