东方财富信息股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 经东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东 大会选举，本人被选举为公司第六届董事会独立董事，任职期间本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司 章程》及《公司独立董事制度》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，认 真履行独立董事职责，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见和建议， 充分发挥独立董事的作用，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人朱振梅，1982 年 11 月生，博士学位，曾任复旦大学管理学院会计学系 讲师，入选财政部"全国高端会计人才培养工程"，现任复旦大学管理学院会计 学系副教授、党支部书记，中国审计学会第八届理事会理事、上海灵动微电子股 份有限公司独立董事、江苏宏基高新材料股份有限公司独立董事。 （三）发表独立意见的情况 作为独立董事，任职期间本人认真审阅董事会会议的各项议案，按时出席公 司组织召开的董事会，没有缺席或连续两次未 ...

东方财富信息股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独 立董事，在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 1 月 20 日任期届满期间，严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司 章程》及《公司独立董事制度》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，本 着对全体股东负责的态度，充分发挥自身的专业优势，勤勉尽责，切实维护公司 和股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，在会计专业领域具有足 够的专业能力及经验。本人的工作履历、专业背景等相关情况如下： 夏立军，1976 年 4 月生，现任上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博 士生导师。上海财经大学管理学（会计学）博士学位，拥有中国注册会计师资格。 任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职 ...

东方财富信息股份有限公司董事会 二〇二四年三月十五日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独立董 事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及《公司独立董事制度》 等相关法律法规、规章制度的规定，就公司在任独立董事李智平先生、朱振梅女士的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李智平先生、朱振梅女士的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任 任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 东方财富信息股份有限公司 ...

东方财富信息股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司领取报酬的董事；所称高级管理 人员根据《公司章程》的规定确定。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事委员不少于委员 会人数的二分之一，薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任董事职务，即自动失去委员资格，并由董事会根 据本章规定补足委员人数。 第七条 薪酬与考核委员会进行工作时，公司应安排工作人员专门负责提供 公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会 会议并执行薪酬与考核委员会的有关决议。 1 第三章 职责权限 第八条 薪酬与考核委员会负 ...

关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的审核意见 东方财富信息股份有限公司监事会 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《企业内部控制基本 规范》《公司章程》等相关规定，东方财富信息股份有限公司（简称"公司"） 董事会对公司内部控制进行了自我评价并出具了公司《2023 年度内部控制自我 评价报告》。公司监事会发表相关审核意见如下： 公司现已建立了较为完善的内部控制体系，并持续完善相关制度和流程，符 合国家相关法律法规要求，能够适应公司经营管理和发展的实际需要，并能得到 有效执行。内部控制体系的建立对公司经营管理的各环节，起到了较好的风险防 范和控制作用，保护了公司资产的安全完整，保证了公司各项业务活动的有序有 效开展，维护了公司及股东的利益。《2023 年度内部控制自我评价报告》真实 客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 东方财富信息股份有限公司监事会 二〇二四年三月十四日 ...

东方财富信息股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的选任程序，完善公司治理结构，根据《公司法》《证券法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》和《公司章程》的相关规定，公司董事会设立提名委员会，并制定本 议事规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事委员不少于委员会人数 的二分之一。提名委员会委员由董事会选举产生。 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举产生。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任董事职务，即自动失去委员资格，并由董事会根据本章规 定补足委员人数。 （三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 提名委员会在提名董事、高级管理人员人选时，应当事先征得被提名人对提 名的同意。 第八条 提 ...

东方财富信息股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 东方财富信息股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 二〇二四年三月 东方财富信息股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 东方财富信息股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12 月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实 施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果 ...

关于东方财富信息股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70052241_B01号 东方财富信息股份有限公司 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是东方财富信息股份有限 公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计东方财富信息股份有限公司 2023 年度财务报 表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现 不一致之处。除了对东方财富信息股份有限公司 2023 年度财务报表出具审计报告而执行的审 计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。 为了更好地理解东方财富信息股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与经审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供东方财富信息股份有限公司为 2023 年度报告披露使用，不适用于其他用 途。 1 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明（续） 安永华明（2024）专字第70052241_B01号 东方财富信息股份有限公司 （本页无正文） 安永华明会计 ...

证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2024-019 东方财富信息股份有限公司 第六届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第九次会议 于2024年3月14日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于 2024年3月4日通过现场送达、电话等方式发出。会议应到董事六人，实到董事六 人，公司董事长其实先生主持本次会议。本次董事会会议的召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出如下决议： （一）审议通过《2023年度总经理工作报告》 本项议案以6票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。 （二）审议通过《2023年度董事会工作报告》 具体详见公司同日在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的信 息披露媒体披露的相关公告。 本项议案以6票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。 本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 （三）审议通过《2023年度财务决算报告》 具体详见公司同 ...

东方财富信息股份有限公司 会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告暨 审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，现将东方财富信息股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及审计委 员会履行监督职责情况的报告汇报如下： 1 （一）资质条件 公司2023年度年审会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"安永华明"）。安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从 一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设 在北京。截至2023年末拥有合伙人245人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有 财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB） 注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格和H股企业审计资格事务所之一，在证 券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 根据中国注册会计师 ...